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有关股票发行承销合同3篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方：【发行人全称】（以下简称“发行人”）

地址：【发行人地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

乙方：【承销商全称】（以下简称“承销商”）

地址：【承销商地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

鉴于甲方拟发行股票，经与乙方充分协商，现就本次股票发行承销事宜达成如下协议：

第一条合同目的与定义

本合同旨在明确甲、乙双方关于本次股票发行承销的相关权利义务关系。本合同项下的主要术语及其定义如下：本次发行的股票为【股票类型】；本次发行的数量为【股票数量】；本次发行的方式为【股票发行方式】。

第二条发行事项约定

一、发行价格：本次发行的股票价格定为【发行价格】。发行价格确定后，未经乙方同意不得擅自更改。

二、发行时间：本次股票发行时间为【发行日期】，甲方应于该日期前完成所有准备工作。

三、募集资金用途：募集资金应用于【募集资金用途】，未经乙方同意，甲方不得擅自改变募集资金用途。

四、发行对象：本次发行的对象为符合相关法律法规规定的投资者。

五、认购方式：【认购方式】等相关事项，按相关规定执行。

第三条承销事项约定

一、承销方式：【承销方式】，双方约定承销过程中的相关事项。

二、承销期限：自本次股票发行之日起至承销期结束。承销期结束后，乙方不再承担承销义务。

三、销售费用：双方约定本次承销的销售费用为【销售费用】，包括但不限于承销费、推介费等相关费用。

四、分销渠道：【分销渠道】，双方约定分销渠道及相关事宜。

五、路演宣传等公开承诺的披露行为应按照中国证券业监督管理委员会等相关规定进行。乙方应协助甲方进行宣传推介工作，确保合规合法。

六、甲方应按照乙方要求提供相关资料和信息，并保证资料真实准确，不影响乙方的正常承销工作。若甲方提供的信息存在重大不实或者虚假陈述，应依法承担赔偿责任。

七、对于已发行的股票未能在合理时间内获得投资者有效认购或市场需求发生巨大变化等原因导致无法完成本次发行的，乙方有权选择终止承销或采取其他必要措施。

八、乙方应尽力履行承销义务，确保本次发行的顺利进行。对于因市场异常变动等因素导致承销风险增大时，双方应及时沟通并采取相应措施予以应对。

九、甲方应按照约定及时向乙方支付销售费用等款项，如因甲方原因导致逾期支付，应承担相应的违约责任。

十、其他约定事项：【其他相关事项】。

第四条保证条款双方应确保本次股票发行承销活动的合法性、合规性，遵守国家法律法规及相关规定，维护市场稳定和保护投资者利益。双方应严格遵守本合同的各项约定，未经对方同意不得擅自变更或解除本合同。若因一方违约导致本合同无法履行或造成对方损失的，应承担相应的违约责任和赔偿责任。双方应共同保守本合同项下的商业秘密和机密信息，未经对方同意不得泄露给第三方。双方应对本次股票发行承销过程中产生的文件资料予以妥善保管和归档，以备查证。本合同的修改和补充应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。本合同自双方签字盖章之日起生效，至本次股票发行承销活动结束并履行完毕相关义务后终止。双方在本合同履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：___________________日期：___________________乙方法定代表人（签字）：___________________日期：___________________以上是本次股票发行承销合同的全部内容。双方应本着诚信原则，认真履行本合同项下的各项义务和责任，确保本次股票发行承销活动的顺利进行。

篇2

合同编号：【编号】

甲方：【发行人名称】（以下简称“发行人”）

地址：【发行人地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

联系方式：【联系方式】

乙方：【承销商名称】（以下简称“承销商”）

地址：【承销商地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

联系方式：【联系方式】

鉴于甲方计划通过发行股票的方式筹集资金，并拟委托乙方担任本次股票发行的承销商，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条合同背景及目的

本合同旨在明确双方权利义务关系，确保甲方本次股票发行活动的顺利进行，实现双方共赢。乙方同意接受甲方的委托，承担本次股票发行的承销工作。双方遵循诚实信用原则，遵守国家法律法规，依据本合同约定履行各自义务。

第二条发行股