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证券承销协议的特点新整理版2篇

篇1

甲方（发行人）：__________

乙方（承销商）：__________

鉴于甲方拟发行证券，经友好协商，甲乙双方同意依据我国相关法律法规，签订本证券承销协议。本协议旨在明确双方在证券承销过程中的权利和义务，共同维护双方的合法权益。

一、协议特点

1.法定合规性：本协议遵循我国相关法律法规，确保承销活动的合法合规。

2.明确职责：对甲、乙双方在承销过程中的职责、权利和义务进行了明确规定。

3.风险共担：体现风险共担原则，甲、乙双方共同承担承销风险。

4.条款详尽：协议条款详尽，涵盖承销方式、承销期限、承销费用、违约责任等方面。

二、协议内容

1.承销方式

甲方同意委托乙方作为本次证券发行的承销商，采用包销或代销的方式承销甲方发行的证券。

2.承销期限

本次证券承销期限为____年/月，自本协议生效之日起计算。

3.承销费用

甲方应按照本协议约定向乙方支付承销费用。承销费用根据承销方式、发行规模、发行难度等因素确定。

4.证券发行与交付

甲方应确保本次发行的证券真实、有效，并在约定时间内向乙方交付。乙方应按约定完成证券的承销工作。

5.双方权利义务

（1）甲方权利：确保乙方承销本次证券的合法合规性；监督乙方的承销活动，确保乙方履行本协议约定的义务。

（2）甲方义务：按时向乙方支付承销费用；为乙方提供本次证券发行的相关材料和信息；确保本次发行的证券真实、有效。

（3）乙方权利：按照本协议约定收取承销费用；在承销期限内完成证券的承销工作；对甲方进行监督，确保甲方履行本协议约定的义务。

（4）乙方义务：确保承销活动的合法合规性；及时向甲方报告承销进展情况；在出现异常情况时，及时通知甲方并共同应对。

6.违约责任

如甲、乙任何一方违反本协议约定，均应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

7.保密条款

甲、乙双方应对本协议内容以及本次证券承销过程中的相关信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

8.其他条款

（请根据实际情况添加其他必要条款，如争议解决方式、法律适用等。）

三、协议的生效与变更

本协议经甲、乙双方签字（盖章）后生效。本协议生效后，未经对方同意，任何一方不得擅自变更或解除。如需变更，应经双方协商一致并签订书面补充协议。

四、争议解决

如甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、附则

本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。本协议未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（发行人）：__________（盖章）

法定代表人（或授权代表）：__________（签字）

日期：____年__月__日

乙方（承销商）：__________（盖章）

法定代表人（或授权代表）：__________（签字）

日期：____年__月__日

篇2

一、协议概述

本协议旨在明确双方关于证券承销业务的合作关系，规定了双方的权利和义务，以及相关风险管理和法律责任的承担。本协议在清晰界定双方责任的基础上，促进了双方合作的稳定与发展。本协议适用于证券市场，具备法律约束力，双方应共同遵守。

二、协议特点

1.全面性：本协议涵盖了证券承销的全过程，包括证券的发行、销售、交易及后续服务等环节，确保双方在合作过程中有明确的操作规范。

2.严谨性：本协议遵循相关法律法规，条款严谨，确保双方权益得到充分保障。同时，对违约行为和法律责任进行了明确规定，确保合作双方的利益不受损害。

3.公平性：本协议遵循公平原则，确保双方在合作过程中的权益平等，不存在任何歧视和不公平待遇。

4.风险可控性：本协议对风险管理进行了明确规定，明确了双方应对市场风险的措施和应对方案，确保合作过程中的风险可控。

三、协议内容

1.双方基本信息：包括承销商和发行人的名称、注册地址、法定代表人等基本信息。

2.证券承销的具体事项：包括承销的证券种类、数量、价格、承销方式等。

3.发行与销售的安排：包括发行时间、发行地点、销售方式、销售网络等具体安排。

4.双方的权利与义务：明确双方在承销过程中的权利和责任，包括信息披露、保密义务、合同履行等。

5.风险管理：规定双方应对市场风险的措施和应对方案，包括风险评估、风险控制、风险转移等。