HSE管理体系量化审核工作实践.pptx

HSE管理体系

量化审核工作实践

;检查;汇报目录

审核活动也是完整PDCA过程

本次汇报的是审核组直接相关的内容：

一、审核计划

二、现场审核

三、分析追溯

四、审核报告

;1;审核计划主要内容：

;审核计划主要内容：

;审核计划主要内容：

;审核范围：

QHSE管理体系文件覆盖的所有部门（单位）和要素。

1、按部门分：机关部门、基层单位及所属项目的相关场所、人员、活动、设施。

2、按要素分：全要素审核、突出审核重点要素。

;1;审核成员：

1.成立审核组，确定组长、审核员；

2.审核组成员有明确分工及专业特长（质量、安全、环保、设备等）；

3.审核员必须经过培训，取得资格；

4.审核组成员的组成应合理。例如新老审核员搭配、按照专业特长分工等；

5.审核员回避制度。;审核组长职责:

1.全面负责审核各个阶段的工作；

2.主持召开首次会议，向受审核单位通报审核计划安排，提出配合做好审核工作的有关要求。

3.访谈受审核单位领导，参与对重点部门和单位的审核，了解重点工作部署落实情况。

4.对审核发现的严重问题和有关争议组织讨论，确认问题清单，安排问题追溯，提出问题整改、督办建议。

5.把握好审核工作进度，突出审核重点，协调处理审核过程中出现的意见争议。

6.组织编写审核报告，形成审核结论。

7.组织召开末次会议，通报审核情况，明确管理短板，提出整改要求。

8.负责对审核人员的工作表现进行考核评价。

;审核员职责:

1.服从审核组长的指导，支持审核组长的工作开展；

2.独立完成分配的现场审核任务，收集并分析有关的审核证据，对审核发现进行判断；

3.编制不符合报告，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果；

4.完成审核组长交代的其它工作，如整理、归档审核文件、协助编写审核报告等；

5.验证受审核方所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

;

;日程安排:

1.结合审核计划时间安排合理，充分考虑行程时间；

2.审核安排与单位生产活动不冲突；

3.劳逸结合，行??安排中有整理资料、讨论时间；

4.先审核现场，后审核管理部门，先审核下级管理部门，再审核上一级管理部门。便于追溯管理原因；

5.审核覆盖的要素、审核员的分工。

;1;其它要求:

1、强调审核纪律，不得安排与审核无关的活动；

2、现场检查不许列队，机关检查分头行动

3、轻车简从，禁宴禁酒禁烟；

4、严格遵守相关安全管理要求，确保安全规范审核；

5、当次审核的一些特殊要求，要点说明；

6、准备必要的劳保用品、笔记本电脑、相机等办公用品；

;

;;19;20;21;22;23;24;25;26;27;28;29;30;1;32;1;34;35;36;37;38;39;40;41;42;1;44;45;46;47;48;49;50;51;52;53;54;55;;;审核发现;举例：

1.管理部门开钻验收走形式。（问题描述不准确）

改：钻井队使用小刹把和顶驱设备，装备管理科在验收批准书中“刹把最大工作角度40-50度”、“水龙头”等与本设备无关的内容均划“√”。开钻验收工作不严谨，不符合《钻井队一开验收管理办法》的相关要求。

2.电工证件过期，员工无证上岗。（问题描述不清，未经核实，夸大事实）

现场表现：钻井队现场留存的电工已经过期。

现场沟通：发电工已经完成学习，新证未及时下发到基层。

佐证材料：1.新证的电子版照片2.国家特种证件系统查询到的相关信息

改：新取得的电工证未及时下发到钻井队，不符合钻井公司《特种证件管理办法》的相关要求。;分析

追溯;问题的三个方面;;63;64;65;66;67;68;69;70;71;培训;73;74;75;76;77;78;管理漏洞问题追溯;80;81;82;83;84;85;86;87;88;89;90;91;问题的分类分级统计分析

;按审核重点分:

审核时结合被审核单位的专业特点，突出重点审核项。例如：

2019年上半年中油油服五个方面审核重点内容：

;按审核项分:

按照审核项分为专项审核和全要素审核。

专项审核：是以某一个或多个专项业务、活动、产品、要素为主题的审核。如：工艺安全管理审核、行为安全审核、应急管理审核、消防管理审核等。

全要素审核:由一次审核活动完成体系所有要素的审核。

;要素;按问题严重程度分:

1.轻微问题：偶然偏离非强制性指南、规范、建议的状况；或可能引发问题的潜在因素，或需要引起关注的一种倾向或趋势。

2.一般问题：偏离外部或内部法规、标准、制度、规程的状况，一般是个别、局部、偶然的偏离，不会即刻产生负面影响；或预计不会产生较大影响，