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《证券公司调查报告1》

学校：邢台电大

专业：12秋金融（本）

学号：1213001259530姓名：靳辉

对财达证券的调查报告

一、单位概况

财达证券有限责任公司是经中国证监会审核批准（证监机构字

[202x]81号），于202x年4月设立的一家具有网上交易资格的证券专

营机构，公司前身是河北财达证券公司（创建于xx年），业务范围有：

证券的代理买卖（含境内上市外资股），代理证券的还本付息、分红

派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户、自营、基金、资产管理、

证券承销、融资融券等业务；注册资本221000万元；注册地石家庄

自强路35号；法定代表人翟建强是国内最早成立的专业证券公司之

一和全国首家区域性交易场所。

财达证券拥有证券营业部108家，公司营业网点遍布河北、北京、

天津、福建、上海和深圳等地，员工1800余人。公司经营范围涵盖

证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财

务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金

代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有一家全资子公

司，专注期货业务的财达期货有限责任公司。

公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业

绩良好，自202x年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合

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中国证监会风险监控的要求。

二、经营管理特点

1、经纪业务

财达证券虽然是河北省内唯一的一家综合类券商，但在省外的部

分营业部也在当地取得了较快速度的发展，为公司创造快速发展的业

务就是财达的经纪业务发展模式，在业内率先开展了营销团队的业务

模式，由券商以往的“坐商”转变为“行商”。此业务模式为财达的

发展起到了至关重要的作用。

2、资产管理业务

财达证券在国内券商中率先引进国外先进的投资选股系统，以国

际化标准和基金模式管理客户资产，运作规范稳健，投资收益较高，

在市场形成了良好声誉，财达“融诚”、“锦诚”等系列产品已成为市

场颇具知名度和美誉度的理财品牌。

3、信息技术

具备行业一流的信息技术系统和it研发实力，满足业务发展和行

业创新的系列技术需求，拥有行业领先的核心交易系统和网上交易系

统，系统运行安稳定、安全、通畅、可靠，深受监管机关和广大投资

者的好评；拥有专业的it工作团队、先进的软硬件设施、完备的运营

保障体系和突出的it创新能力，近年来先后开发完成企业级证券电子

商务平台、创新型一体化智能经纪业务平台、crm客户服务平台、

手机证券、电话理财中心等多项行业领先的信息应用系统。

4、其他业务

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期货业务方面，财达证券设立了全资子公司财达期货有限责任公

司开展期货业务，期货公司注册资本规模排名行业前列，共设有10

家营业部，并有财达证券旗下证券营业部进行ib业务支持。直投业

务方面，财达证券设立了全资子公司财达金智投资有限责任公司开展

直投业务，在202x年已为多家上市公司发行债券等在融资业务。

三、存在的问题

随着资本市场的不断完善，客户对金融服务全方位需求愈加迫

切，客户已不满足于单纯或者品种单一的投资渠道，因此对券商提出

了更加专业的服务要求。目前财达证券的决策层已深刻的认识到了这

一点，经营策略已由以往的团队+渠道的模式向产品+服务的模式进行

转变，目前阶段正处于转型期。从现在乃至未来，客户将通过保险、

银行、证券、信托、基金、私募以及其它更多的合作伙伴享受到财达

无处不在的服务。财达证券以诚实守信为发展前提，通过建立科学高

效管理机制、采用先进的技术手段和培育不断创新的企业文化形成财

达证券的核心竞争能力。

但随着市场环境与监管环境的不断变化、以及同行竞争日趋白热

化，产品+服务经营模式的转型速度制约着公司的发展速度，同时集

合理财产品的收益也同样影响着公司业务的发展及利润的提升，资产

管理所占公司整体利润的比重较小，也制约着公司的进一步提升。

四、思考与建议

通过公司调研了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，

未来发展战略比较清晰，