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金融合同证券投资基金托管协议3篇

篇1

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管资格审批办法》等法律法规规定，为确保双方切实履行证券投资基金的托管职责，保障基金资产的安全与增值，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成以下协议：

一、协议目的与原则

甲乙双方同意就甲方管理的证券投资基金的托管事宜进行合作，共同维护基金投资者的合法权益。本协议遵循平等、自愿、公平、诚实信用原则，确保基金资产的安全、流动性和增值。

二、托管资产及账户设置

1.托管资产：甲方将其管理的证券投资基金资产委托给乙方进行托管。托管资产包括但不限于现金、债券、股票等金融资产。

2.账户设置：乙方为甲方设立专门的基金托管账户，用于存放托管资产。同时，乙方应为基金设立相关明细账户，确保基金资产的清晰、准确。

三、托管服务内容

1.账户管理：乙方负责基金托管账户的管理，确保账户安全、准确。

2.资金管理：乙方负责基金资产的安全保管，对基金的资金往来进行监督。

3.证券交易：乙方负责代理甲方进行证券交易，确保交易安全、及时。

4.估值核算：乙方负责基金的资产估值和会计核算工作，确保数据准确。

5.信息披露：乙方应按照法律法规和甲方的要求，及时披露基金相关信息。

四、双方职责与义务

1.甲方职责：

（1）确保基金资产的合法性；

（2）及时向乙方提供基金的有关信息；

（3）监督乙方的托管服务。

2.乙方职责：

（1）确保基金资产的安全保管；

（2）按照甲方的指令进行证券交易等投资操作；

（3）及时向甲方提供基金的托管报告和相关数据。

五、风险管理与控制

1.双方应共同制定风险防范措施，确保基金资产的安全。

2.乙方应建立健全风险控制体系，对基金投资行为进行实时监控。

3.双方应定期对基金的投资风险进行评估和控制。

六、费用与支付

1.甲方应向乙方支付托管费用，具体金额和支付方式双方另行商定。

2.乙方应按照约定向甲方提供详细的费用清单。

七、协议期限与终止

1.本协议自双方签署之日起生效，协议期限视基金运作情况而定。

2.在协议期限内，任何一方不得擅自终止本协议。如需终止，应提前三个月通知对方并达成一致意见。

3.协议终止后，乙方应在约定时间内完成基金资产的清算和交接工作。

八、争议解决与法律适用

1.本协议的履行过程中发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.本协议的订立、效力、履行、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。

九、其他条款

1.本协议未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

篇2

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，为确保甲乙双方切实履行证券投资基金托管职责，共同维护基金投资者的合法权益，甲乙双方本着诚实信用、勤勉尽责的原则，在自愿平等的基础上，经友好协商，达成以下协议：

第一章协议目的与原则

第一条甲乙双方同意就甲方管理的证券投资基金的托管事宜进行合作，共同维护基金资产的安全与增值。本协议旨在明确双方权责关系，规范双方业务行为。

第二章托管事项与范围

第二条甲方将其管理的证券投资基金交由乙方进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、会计核算、投资监督等事项。

第三章基金资产保管

第三条乙方应确保基金资产的安全与完整，对基金资产实行独立建账、独立核算。甲方应及时向乙方提供基金投资指令及相关信息。

第四章托管费用及支付方式

第四条甲方应按照约定支付乙方托管费用。具体费用标准、支付方式等由双方另行签订补充协议约定。

第五章权利义务关系

第五条甲乙双方应互相协作，共同履行以下义务：

1.遵守国家法律法规及相关规定；

2.履行基金管理人与基金托管人的职责；

3.维护基金投资者的合法权益。

第六条甲乙双方享有以下权利：

1.依法依规获取托管业务收益；

2.对对