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黑龙江2021年期货法律法规科目：适当性综合评估考试试

卷

一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意〕

1、供应定理说明____

A：生产技术的提高会使商品的供应量增加

B：某种商品的价格上升将导致对该商品的供应量增加

C：由于政府采取措施鼓励某种商品的生产，使得该种商品的供应量增加

D：消费者喜欢消费某种商品，使该商品的供应量增加

2、关于期货交易收盘价集合竞价，以下说法正确的有__。

A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行

B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行

C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间

D．后1分钟为集合竞价撮合时间

3、风险溢价假说从的角度分析期货价格，将期货看作与股票一样的风险资产

A：投机者

B：套利者

C：套期保值者

D：供求关系

4、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额〔净

资本，营业部家数〕不得低于人民币〔〕万元。

A．100

B．300

C．500

1。

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D．1500

5、期货市场投资者的主要风险源是__。

A．信用风险

B．投资者个人的预测能力不够

C．投资者个人的资金缺乏

D．价格风险

6、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起〔〕个工作

日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A．3

B．5

C．10

D．15

7、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的，中国期货业协会应当__。

A．及时移送中国证监会处理

B．作出行政处分

C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处分

D．及时向期货交易所发出行政处分建议书

8、〔〕发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，

应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A．董事长

B．总经理

C．财务负责人

D．首席风险官

9、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，

根据【期货公司金融期货结算业务试行方法】的规定，从该公司获得期货交易结

算业务资格之日起〔〕内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公

司的金融期货结算业务资格便自动失效。

2。

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A．1个月

B．3个月

C．5个月

D．6个月

10、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。

A．佣金

B．交易手续费

C．保证金

D．保证金所占用资金而应付的利息

11、以下关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。

A．期货从业人员自律管理的方法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执

行

B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

12、期货投资者保障基金管理机构应当以__的名义设立资金专用账户。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．期货投资者保障基金

D．期货公司

13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。

A．被中国证监会宣布为“市场禁入者〞

B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易

D．拒不执行会员大会或理事会的决议

14、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__

3。

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A．首席风险官的职责范围

B．首席风险官的任期

C．首席风险官的权利义务

D．首席风险官工作报告的程序和方式

15、与商品期货相比，金融期货的特点有__。

A．交割便利