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财务顾问（FA）协议

甲方：

地址：

法定代表人：

乙方：

地址：

法定代表人：

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律规定，甲乙双方本着自愿平

等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方聘请乙方担任其顾问机

构的相关事宜达成如下协议：

第一条委托事项

甲方委托乙方为其融资财务顾问，具体委托事项如下：

1.1真实、完整地向甲方物色并介绍投资方；

1.2对前期评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供

有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；

1.3根据甲方具体情况，制订谈判方案，协同甲方与投资方进行谈判，协助

甲方回答投资方的问题；

1.4全权安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资

协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。

第二条委托期限

甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起个月，即自年

月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资

机会中某一交易仍在进行，则本协议自动顺延直至该交易完成。

第三条排他性与非僭越

3.1在委托期限内，甲方不能擅自跨过乙方直接与乙方安排的投资方等相关

资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方。

如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。

3.2在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第一

款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应

当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。

第四条甲方的责任与义务

4.1在本协议第二条约定的合作期限内，甲方应及时向乙方提供任何关于委

托事项的真实、准确、完整的文件资料；甲方发生任何包括但不限于股权变更等

对公司产生重大影响的事件，应及时、真实、准确的通知乙方；

4.2在本协议第二条约定的合作期限内，甲方应配合乙方工作，并为乙方提

供必要的便利条件；及时根据乙方要求，协调公司内部人员、股东、董事等相关

人员给予相关支持；

4.3在本协议第二条约定的合作期限内，甲方应根据实际情况，对乙方推荐

的投资方提出的问题事项做出回应；

4.4甲方应当在本协议生效后根据乙方的引荐并经甲方的认可后，与乙方引

荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性；

4.5甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；

4.6甲方承诺甲方及其子公司、关联方均受本协议的约束，进行本协议项下

的融资交易均视为甲方的行为；

4.8对于乙方已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回；

第五条乙方的责任与义务

5.1乙方应在本协议生效后，根据甲方提供的资料，对前期评估、可行性方

案提供咨询服务。并适时引荐投资方与甲方开始协商洽谈；

5.2乙方应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、

书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务顾问事项的进展情况；

5.3乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方

洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有

关方面签订并履行投资协议；

5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难

题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方

真实情况；

5.5乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲

方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。

第六条费用及支付

6.1乙方为甲方安排投融资，融资总额以最终到位金额为准。

6.2融资总额是指由乙方安排的投资方（含投资方的关联人及其关联公司）

参与的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、股权加债权融

资）的融资额。

6.3甲方向乙方支付的财务顾问费用金额按照以下公式计算:

财务顾问费金额=甲方获得的实际到位融资总额×%。

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