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产业投资子基金设立方案版

产业投资子基金设立方案

一、基金设立的背景和目标

某某有限公司（以下简称“某某”）拟及某某省产业投资引导基

金(以下简称“引导基金”)、某某省优质农业企业及企业家（以下简

称“其他合作方”)共同成立“某某产业投资子基金”(以下简称“子

基金”）,投资某某省优质的大农业概念类公司股权,并经过一段时间

培育、整合后,在其符合新三板挂牌要求，或资本增值后,通过第三方

（上市公司)股权转让、控股股东/管理层回购、A股／新三板二级市

场减持股票等方式实现退出。

二、子基金基本情况

(一)子基金名称

子基金名称拟定为“某某产业投资子基金”。

(二)子基金组织形式

子基金的组织形式为有限合伙企业。

(三)子基金注册地

子基金注册地为某某省某某市。

(四)子基金规模

子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设

立,总规模某某亿元。

(五)子基金主发起人情况

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子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元,担任

普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。

某某系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本某某亿

元,主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或及股权相关的债

权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。某某年，某

某取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，

编号某某。某某具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理

制度,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供

创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。

某某能够有效促进资源拓展和匹配,实现业务联动，资源共享，

具有丰富的项目储备。同时某某及多家券商、金融机构保持着良好的

关系和合作,有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，

能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。

某某主要投资管理团队人员有某某年以上投资银行工作经验，长

期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此外,某某及

某某行业研究所合作密切,重要项目、重点行业向研究员征求意见，

共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。

(六)子基金管理人情况

子基金将委托某某担任基金管理人，并及其签署《委托管理协

议》，除非根据相关约定提前终止,该协议期限及子基金的期限一致。

(七)子基金管理团队情况

某某由某某组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下：

(八)子基金的组织架构

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(九)子基金投资领域

子基金的投资领域为：农业育种、种/养殖、屠宰加工及食品加

工、农资流通渠道、销售，以及优质的食品服务、农业物联网及互联

网＋农业等领域。

(十)子基金存续期限

子基金经营期限为5年，其中投资期2年，投资持有期2年，投

资退出期1年。经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意,可将子

基金存续期限延长一年，延长后期限不超过十年。投资项目如提早退

出，经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意，子基金可以提早清

算。

(十一)子基金的托管

子基金的募集资金可以交由具有托管业务资质的银行业金融机

构托管,采取公开招标的方式选择，并及其签署《托管协议》。托管银

行按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投

资活动进行动态监管，每季度向引导基金提交监管报告。

三、基金募集

(一)基金募集进度计划及当前进度列表

子基金各合伙人的出资根据投资项目的资金需求进度分期到位，

至迟不超过某某年；并且,首期出资不低于认缴出资额的某某%。

(二)基金申请引导基金规模及出资比例

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