基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点.docx

?基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点

单选题（共60题）

1、债券的利率变化通常包含价格风险和（）。

A.提前赎回风险

B.再投资风险

C.信用风险

D.通货膨胀风险

【答案】B

2、()又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

A.经营风险

B.财务风险

C.流动性风险

D.市场风险

【答案】B

3、下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（）。

A.大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品

B.大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀

C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系

D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】B

4、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。

A.FV=PV(1+in)

B.PV=FV(1+in)

C.PV=FV(1+i)^n

D.FV=PV(1+i)^n

【答案】D

5、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为()。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】D

6、私募股权投资的退出机制不包括（）。

A.杠杆收购

B.首次公开发行

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】A

7、关于货币市场工具，以下表述正确的包括（）

A.I、II、IV

B.I、IV

C.IV

D.II、III、IV

【答案】A

8、信用利差的特点不包括（）。

A.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而减小

B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张

C.当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化

D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期的影响

【答案】A

9、货币市场工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

10、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()

A.固定收益平台的现券交易实行净价申报

B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外），可以当天卖出

C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制

D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

【答案】C

11、（）在交易中执行投资者的指令。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

【答案】D

12、下列不承担汇率风险的基金是（）。

A.货币ETF

B.QDII基金

C.港股通基金

D.非本地基金公司管理的互认基金

【答案】A

13、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。

A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立

C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念

D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

【答案】B

14、票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。

A.4.70%

B.6%

C.8.836%

D.5.30%

【答案】C

15、股票价格和每股收益的比率被称为（）。

A.市盈率

B.市净率

C.净值收益率

D.净现值

【答案】A

16、()认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

A.过滤法则

B.止损指令

C.“量价”理论

D.道氏理论

【答案】D

17、某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（）。

A.100%

B.50%

C.60%

D.30%

【答案】C

18、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

19、货币市场的特点包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

20、流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（）

A.增大流动比率

B.降低流动比率

C.降低营运资金

D.