中央国债登记结算有限责任公司金融市场基础设施原则信息披露报告（2023年）-125页.docxVIP

中央国债登记结算有限责任公司

金融市场基础设施原则信息披露报告

评估期间：二O二三年度

目录

执行摘要 1-

变动摘要 2-

公司背景介绍 3-

原则一：法律基础 9-

原则二：治理架构 23-

原则三：全面风险管理框架 30-

原则四：信用风险 41-

原则五：担保品 44-

原则七：流动性风险 48-

原则八：结算最终性 53-

原则九：货币结算 56-

原则十：实物交割 59-

原则十一：中央证券存管 60-

原则十二：价值交换结算系统 67-

原则十三：参与者违约规则与程序 68-

原则十五：一般业务风险 71-

原则十六：托管风险与投资风险 74-

原则十七：运行风险 76-

原则十八：准入与参与要求 96-

原则十九：分级参与安排 99-

原则二十：金融市场基础设施的连接 102-

原则二十一：效率与效力 107-

原则二十二：通讯程序和标准 -110-

原则二十三：规则、关键程序和市场数据的披露 -112-

原则二十四：交易数据库市场数据的披露 -116-

附件 -119-

中央国债登记结算有限责任公司

金融市场基础设施原则信息披露报告

(二O三年)

机构名称：中央国债登记结算有限责任公司

所属司法管辖范围：中华人民共和国主要管理部门：

中华人民共和国财政部中国人民银行

国家金融监督管理总局

中华人民共和国国家发展和改革委员会

评估截止时间：2023年12月31日相关信息可参见：

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执行摘要

评估范围

本报告的评估对象是中央国债登记结算有限责任公司 (“中央结算公司”)。该公司是中国债券市场的中央证券托管机构(CSD)和证券结算系统(SSS),事实上也承担了交易数据库(TR)职责，目前不涉及支付系统和中央对手方职能。本报告依据PFMI中适用的原则和要点，对中央结算公司在中国银行间债券市场开展的与其CSD、SSS和TR职能有关的业务进行评估。

评估方法

本报告依据“CPSS-IOSCO金融市场基础设施原则”,采用“披露框架和评估方法”中的方法论完成自我评估和信息披露。

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变动摘要

配合做好企业债券发行审核职能划转和平稳过渡。2023年，中央结算公司贯彻落实管理部门要求，完成企业债券发行审核职责划转和企业债券业务条线组织架构调整，圆满完成过渡期使命任务，并持续提供发行支持和登记托管服务；继续承担国家发展和改革委员会授权公司的政府出资产业

基金登记、风险排查和绩效评价，创投企业备案登记等职责。

落实风险管理制度要求，推进风险管理常态化工作机制有效运转。深化京沪数据中心一体化运维，持续推进主要业务系统容灾建设、双活/多活部署和切换演练。

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公司背景介绍

公司职能和组织架构

中央国债登记结算有限责任公司(简称“中央结算公司”或“公司”)是经国务院批准并出资设立的中央金融企业，

主要承担中央证券托管机构(CSD)和证券结算系统(SSS)职责，事实上也承担了交易数据库(TR)的职责，在国家金融基础设施服务体系中处于重要地位。近年来，公司受管理部门的委托和指导，基于金融基础设施企业架构和专业优势，稳步搭建透明便捷的金融资产中央登记平台。目前，中央结算公司打造并形成债券市场重要运行服务平台、国家宏观政策实施支持服务平台、中国金融市场定价基准服务平台和中国债券市场对外开放主门户。

为更好履行管理部门和法规政策赋予的各项使命和职

责，中央结算公司逐步建立和形成集团化企业架构。目前中央结算公司已建成上海分公司、深圳分公司，全资设立银行业理财登记托管中心有限公司、中债金融估值中心有限公

司、中债金科信息技术有限公司、中债金石资产管理有限公司，控股银行业信贷资产登记流转中心有限公司、中国信托登记有限责任公司，参股银行间市场清算所股份有限公司 (“上清所”)、建信金融科技有限责任公司。

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量物出

量物出

户法卢卒

中央国债登记结算有限责任公司

战略委员会风险管理委员会

网络安全和信息化管理委员会

远营中心

审

上海总部

银行业理财登记托管中心有限公司

课圳分公司

银行业信贷资产登记流转中心有限公司

中债研发中心

中债金融估值中心有限公司

中债金科信息技术有展公司

中债金石资产管理有限公司

中国信托登记有限责任公司

据与标准部

业务分析部

产品管理部

统计监测部

信息科技部

中债担保品业务中心

综合保障板块

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登记结算罪

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