DB65T3315-2011 科技信用评价服务规范.pdf

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DB65/T3315-2011

科技信用评价服务规范

Servicespecificationforscienceandtechnologycreditassessment

2011-10-25发布2011-12-01实施

新疆维吾尔自治区质量技术监督局发布

DB65/T3315一－2011

目lj~

本标准由新疆智合科技咨询评估中心提出：

本标准由新疆维吾尔自治区质量技术监督局归口：

本标准主要起草单位：新疆智合科技咨询评估中心、新疆生产力促进中心、乌鲁木齐市科技局、中

国标准化研究院、新疆维吾尔自治区标准化研究院、乌鲁木齐希望电子有限公司：

本标准主要起草人：滕琛、朱旭辉、杨卫民、关建新、封传发、虎雪辫、贾广成、唐亦兵、何成娟、

张小莉。

DB65厅3315-2011

科技信用评价服务规范

范围

本标准规定了信用评级机构评级服务的基本原则、组织、信用评级程序、信用评级数据和信息的管

理。

本标准适用于信用评级机构提供的评级服务，其他相关领域也可参照使用。

2规范性引用文件

F列文件对于本文作的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

刊。凡是不注目期的引用文刊，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DB65/T3308-2011科技信用基本术语

3术语和定义

DB65/T3308-2011界定的术语和定义适用于本文件。

4基本原则

4.1独立性原则

科技信用评级机构及其信用评级分析人员应本着认真和专业的精神，确保信用评级结果独立性和客

观性。

4.2公正性原则

科技｛吉凶评级机构及其信用评级分析人员在评级过程中应公平、公正。

4.3保密性原则

科技信用评级机构所严格保守其所获取的保密信息。

5组织

5.1总则

科技信用评级机构归根据相关法律法规，把科技信用评级业务与其它业务严格区分开来，确保其他

业务不会给信用评级业务带米不必要的利益冲突。

5.2建立业务管理制度

信用评级机构应建立以下业务管理制度：

一一信用评级评审委员会制度；

一一信用评级服务质量控制制度。

一一问避制度：

一一实地调责制度：

一一数据库管理制度：

一一档案制度。

5.3工作指南的公示

科技信用评级机构A.向公众发布具体的工作指南，阐述本机构的基本行为准则，保证信用评级过程

的公11二手II完整，努力提高信用评级的透明度，以保护公众的利益。

DB65/T3315•2011

5.4科技信用评级小组

5.4.1科技信用评级小组的组成

科技信用评级机构应根据每个信用评级对象的特点成立专门的信用评级小组。

信用评级小组一般由2名以上人员组成。

对于每个信用评级项目，信用评级小组应包括行业专家和财务专家。

5.4.2信用评级小组的职责

科技信用评级小组的工作职责包括：

一一制定信用评级工作方案：

一一收集信用评级所需要的资料和数据：

一一组织实地调研；

一一撰写信用