基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案).docx

?基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)

单选题（共60题）

1、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。

A.市场部

B.交易部

C.研究部

D.投资部

【答案】A

2、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。

A.每个交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】A

3、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()

A.经手费

B.证券交易所交易监管费

C.过户费

D.申购赎回费

【答案】D

4、短期政府债券的期限在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

5、以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的的证券上市交易的时间需超过（）个月。

A.6

B.3

C.9

D.12

【答案】B

7、不动产投资的类型不包括（）。

A.地产投资

B.商业房地产投资

C.工业用地投资

D.基金产品投资

【答案】D

8、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每()对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】B

9、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）。

A.权益乘数主要反映企业的融资能力

B.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力

C.权益乘数等于所有者权益除以总资产

D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高

【答案】C

10、下列关于基金资产估值频率的说法中，错误的是（）。

A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率

B.对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致

C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值

【答案】B

11、以下关于现金流量表的说法，正确的是（）。

A.现金流量表无法反应企业的长期资本筹集状况

B.现金流量表基本结构分为两部分：经营性现金流和投资性现金流

C.现金流量表可以反应企业的资本结构

D.现金流量表可以评价企业来产生现金净流量的能力

【答案】D

12、下列不属于系统性风险的是（）

A.流动性风险

B.经济周期性波动风险

C.利率风险

D.通货膨胀风险

【答案】A

13、当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。

A.90；180

B.60；120

C.60；180

D.90；120

【答案】B

14、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。

A.100；180

B.120；180

C.120；240

D.100；240

【答案】C

15、当投资组合中包含的资产数量增加时，该组合的（）可以分散化。

A.非系统性风险

B.系统性基金

C.结构型基金

D.市场风险

【答案】A

16、境内一家A证券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件

A.要等到3个月以后才能申请

B.应将净资本与净资产比例提高到70%

C.经营集合资产管理计划业务应满3年

D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

【答案】B

17、国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。

A.相互协助机制

B.早期预警机制

C.临时性事务

D.风险预警机制

【答案】B

18、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

A.经营风险

B.市场风险

C.财务风险

D.流动性风险

【答案】B

19、以下叙述正确的是（）。

A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一