中国铁建-风险持续评估报告.pdf

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中国铁建股份有限公司关于中国铁建财务

有限公司风险持续评估的报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—

—交易与关联交易》的要求，中国铁建股份有限公司（以下

简称公司）通过查验中国铁建财务有限公司（以下简称财务

公司）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，

并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务

公司定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状

况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司于2012年4月18日经原中国银监会银监复

〔2012〕137号文批准正式开业运营。中文名称为“中国铁

建财务有限公司”，英文名称为“CRCCFinanceCompany

Limited”。注册资本为90亿元人民币，中国铁道建筑集团

有限公司认缴出资54,000万元，持股比例为6％；中国铁建

股份有限公司认缴出资846,000万元，持股比例为94％。

注册地址：北京市海淀区复兴路40号院一号楼中国铁

建大厦10层东侧

注册资本：90亿元人民币

企业类型：有限责任公司

法定代表人：周仲华

金融许可证机构编码：L0147H211000001

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证

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及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收

付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成

员单位之间的委托贷款及委托投资（除股票外的有价证券投

资）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间

的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单

位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；

承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证

券投资（股票投资除外）；成员单位产品的买方信贷。中国

银行保险监督管理委员会批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《中华人民共和国公司法》《中国铁建

财务有限公司章程》的规定设立了股东会、董事会、监事会，

并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责

任进行了明确规定。财务公司法人治理结构健全，管理运作

科学规范，构建了由董事会及其专业委员会、监事会、经理

层及职能部门构成的内控组织架构，建立了分工合理，责任

明确、报告关系清晰的风险防控体系，为风险管理的有效性

提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、

监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系