国有企业合规管理员职责及定位专题讲座课件PPT.pptx

国有企业合规管理员职责及定位

主讲人:XXX

目录

前言

1

合规管理员的监管定位

2

合规管理员的设置规范

3

合规管理员的履职要点

4

前言

1

前言

75%

目前，国有企业已陆续完成合规管理体系的基础构建，其中合规管理是重要的组织基础要素。合规管理员在国企中扮演着至关重要的监管角色，其设置规范与履职要点对于企业的合规经营具有深远的影响。

合规管理员，不仅是企业合规文化的倡导者，更是合规风险的有效防控者，对于保障企业稳健发展、规避法律风险具有不可替代的作用。在履职过程中，合规管理员既面临着复杂多变的合规挑战，也迎来了提升企业合规管理水平、推动企业可持续发展的宝贵机遇。

因此，明确合规管理员的监管定位，规范其设置与履职，是国有企业的长期高质量发展重要一环。

合规管理员的监管定位

2

监管定位

75%

什么是合规管理员？

是指兼职或专职参与企业合规管理体系建设、执行与监督的人员。

早在2021年，深化法治央企建设，该意见第（7）章建设任务”着力健全合规管理体系“中提出：……强化业务部门、经营单位和项目一线主体责任，通过设置兼职合规管理员、将合规要求嵌入岗位职责和业务流程、抓好重点领域合规管理等措施，有效防范、及时处置合规风险。

监管定位

75%

此后，央企合规管理办法在第13条、第14条分别确定了业务及职能部门和合规管理部门的合规管理员要求。即：国有企业应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训；同时应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。

监管定位

75%

因此，在国资体系下，合规管理员是国有企业合规管理体系建设中重要一环，其监管定位主要是：

（1）职责职能：首道防线的合规管理员的主要职责职能系将合规要求嵌入岗位职责和业务流程、抓好重点领域合规管理等措施，有效防范、及时处置合规风险；第二道防线的合规管理员侧重于合规管理及合规指导；

（2）建设约束：要求”应当“设置，即已构成对国有企业的强制约束力。

合规管理员的设置规范

3

设置规范

75%

1.合规管理员的名称

目前，除央企合规管理办法规定的合规管理员之外，各省市还涉及合规联络员、合规专员等称谓，如湖南。

建议国有企业严格执行央企合规管理办法及当地合规政策要求，对名称进行统一。

需特别提醒的是，根据目前央企合规管理办法及当地合规政策的要求，合规管理员要接受合规管理部门的业务指导和培训，因此涉及重要的一些合规管理场景，如合规管理培训、本部门合规审查等，都涉及直接对合规管理员的考核，如重庆市2023年强化年合规考核即将合规管理员接受培训作为考核指标之一，不能当然以合规联络员代替合规管理员履职。

设置规范

75%

2.合规管理员的部门

根据目前央企业合规管理办法的要求，业务及职能部门（首道）和合规管理部门（第二道）对合规管理员设置有要求。

需要特别说明的是：

（1）第三道防线所涉及的部门，如纪监、审计等，是否设置合规管理员，并无强制性要求。部分省市会要求设置，如湖南规定在职权范围内设合规联络员；

（2）除合规执行层面的三道防线外，合规法人治理、分管治理层级均不涉及合规管理员。

设置规范

75%

3.合规管理员的人数

央企合规管理办法并未规定合规管理员的数量，其中：

业务及职能部门（首道防线）要求为业务骨干，因此原则上为1名（如黑龙江即明确提出“一名”）。

合规管理部门（二道防线）要求“配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员”，具体数量多少亦根据企业情况配备。

目前，国有企业合规管理部门的专职合规管理员设置存在较大困难，尤其是区县国有企业等，不少企业缺乏合规部门设置更谈不上专职合规管理员，其原因受限于人员编制、资金等。

设置规范

75%

4.合规管理员的设置

国有企业合规管理员的设置，需关注以下方面的要点：

（1）有必要建立合规管理员制度，实现相关合规管理工作的规范落地；

（2）各部门设置合规管理员宜通过正式发文流程，明确合规管理员名单；

（3）合规管理员需接受业务指导和培训，对业务指导及培训纳入合规管理工作并作备案管理等。

设置规范

75%

合规管理员的履职要点

4

履职要点

75%

履职要点

75%

（1）业务及职能部门（首道防线）的合规管理员：业务骨干

“业务骨干”意味着选任的合规管理员不仅需要对合规管理有一定的了解，还需要对其所负责的业务部门有深入的了解和经验，以便更好地将合规管理与业务工作相结合。

目前国有企业业务及职能部门（首道防线）的合规管理员一般为两种