公司内审检查表2018.doc

内审检查表

审核：编制：QR921/03

受审部门

领导层

审核日期

审核员

审核编号

2018A

要求

审核要点

审核方法

审核记录

4.1

理解组织及其环境

●组织应确定与宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的哪些各种外部和内部因素？

●组织如何这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？

●总经理对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，识别的内部环境主要有（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部环境为（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等对相关信息进行了监视和评审。

4.2

理解相关方的需求和期望

●组织应确定与质量体系有关的哪些相关方？

●组织应确定与质量体系有关的相关方的哪些要求？

●组织如何监视和评审这些相关方的新机及其相关要求？

●通过与最高管理者座谈，了解其对与质量体系有关的相关方及相关方的要求的理解和确定，并对相关方的信息和要求的进行监视和评审。

4.3

确定质量管理体系的范围

●组织是否确定质量管理体系的边界和适用性？

●组织确定质量管理体系范围时是否考虑了内外部因素和相关方的要求及组织的产品和服务？

●组织的质量管理体系范围是否作为成文信息可获得并得到保持？

●该范围是否描述所覆盖的产品和服务类型？

●质量管理体系标准的要求是否有不适用于组织质量体系范围并说明理由？

●审核最高管理者对确定质量管理体系的范围的说明，是否考虑了各种内外部因素和相关方的要求，并考虑了组织的产品和服务。

●质量管理体系的范围是否作为文件信息得到保持并可获得。

●质量体系范围是否描述所覆盖的产品和服务，并对不适用的标准要求说明理由。

受审部门

领导层

审核日期

审核员

审核编号

2018A

要求

审核要点

审核方法

审核记录

4.4

质量管理体系及其过程

●组织是否按照质量体系标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用？

●组织是否确定质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？

●组织是否保持成文信息以支持这些过程的运行和确信这些过程按策划进行？

●查阅《质量手册》中相关条款及相关程序文件是否与GB/T19001-2016中4.4.1条款符合。

●查询相关文件信息及记录确保是否保持成文信息，保留证据。

5.1

领导作用和承诺

5.1.1

总则

●最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺？

●最高管理者如何认识满足顾客的要求、法律、法规要求的重要性？

●最高管理者采如何促使人员积极参与，指导和支持热门为质量管理体系的有效性做出贡献？

●最高管理者如何对质量管理体系推动改进?

●通过与最高管理者座谈了，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。

●在质量管理体系中是如何体现的，如确保所需资源是可获得的、促使人员积极参与、推动持续改进、支持其他管理者在职责范围内发挥作用等方面的要求。

5.1.2

以顾客为关注焦点

●最高管理者如何确定、理解并持续地满足顾客的需求和期望？

●将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？

●最高管理者如何确保始终致力于增强顾客满意？

●通过与最高管理者座谈，了解其对以顾客为关注焦点的质量原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、设计开发过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实最高管理者以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。

受审部门

领导层

审核日期

审核员

审核编号

2018A

要求

审核要点

审核方法

审核记录

5.2

方针

5.2.1

制定质量方针

●最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？

●制定的质量方针能否适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向？

●质量方针与质量目标的关系是否明确？

●组织各层次对质量方针的理解程度如何？

●质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？

●审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架。

●质量方针是否包括满足适用要求和持续改进质量管理体系的承诺。

5.2.2

沟通质量方针

●组织内沟通工具有哪些？

●组织如何在组织内沟通、传达和应用质量方针？

●有关相关方是否能获取组织的质量方针？

●审核组织的质量方针是否可获取并保持成文信息？

●审核组织的质量方针如何在组织内部沟通、理解和应用。

5.3

组织的岗位、职责和权限

●对应组织质量管理体系各过程的职能,是否明了相应的职能和岗位?

●部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？

●各部门负责人及