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内控管理工作计划

内控管理工作计划一

自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内

部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格

执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、

细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，

维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策

层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济

效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，

在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全

行20xx年内控管理情况报告：

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户

部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会

办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分

理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、

xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、

xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx

人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制

约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在

制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严

格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律

监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控

管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、

风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩，为

确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上

采取了以下措施

1、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始终高度

重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，

规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思

想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我

行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织

现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计

划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx

储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗

位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的

问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自

纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新

办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性

文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，

收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融

政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据

上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管

理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立

了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx

委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标

考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配

办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制

度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的

制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工

作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题

存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上

级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务

主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主

管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立

系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存

在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改

处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难

整改外，做到整改不留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行

对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违

反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处

罚