企业合规管理 ppt课件.pptx

法制国运 合规同行;一、为什么要合规管理

二、合规管理是什么三、怎么做合规管理

四、合规管理的几点要求;— 为什么要合规管理;（一）企业违规事件层出不穷

案例一：中石化天价酒事件

2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采购了数批酒，但称这批酒是公司正常的商品购进，属于公司非油品经营项目。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买高档酒事件浮出水面，4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会

。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组

，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。

据中石化联合调查组提供的报告，鲁某某购买高档酒事件存在的主要问题有三点：

一是严重违反了“三重一大”决策制度和企业内控制度，未经公司领导班子集体研究，擅自购买高档酒。

二是运作过程不公开、不透明，逃避监管。

三是通过虚假手段，应付上级检查，欺骗组织。

时任中国石化集团公司董事长、党组书记傅成玉表示“这是一个人错误导致上百万职工的耻辱”。;（一）企业违规事件层出不穷;（二）合规风险的特点;（三）合规管理的重要意义;2、加强合规管理是贯彻落实全面依法治企战略，打“法治国企”的必然要求。

党的十九大明确提出“全面依法治国是中国特色社会主义的本质和重要保障”。党的十九大报告全文67处提到“法治”和“依法”，通篇融汇了法治精神。

国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》明确提出了建

设“法治国企”的新目标，大力加强企业合规管理体系建设。国资委原副主任黄淑和在2014年召开的中央企业法治工作会议上表示：“近十几年来国内外大企业经验教训表明，企业越大，其经营发展就越依赖法治，企业要做优，离不开合规。”因此，合规管理是深化企业法治工作的新要求，也是提升依法治企能力的有力抓手。;3、加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段。

党的十??大报告明确提出坚定不移全面从严治党，持之以恒正风肃纪，夺取反腐败斗争压倒性胜利，健全党和国家监督体系。

巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，遵守党的纪律，落实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现以下问题：

——违反政治纪律和政治规矩，存在违背党的路线方针政策的言行，有令不行、有禁

不止，阳奉阴违，拉帮结派等问题；

——违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题；

——违反组织纪律，违规用人、拉票贿选、买官卖官，以及独断专行、软弱涣散、严重不团结等问题；

——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等问题。

加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下，依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败、拒绝利益输送，是国有企业及其员工的政治义务和责任。通过合规管理，能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”，使其在工作中能够时刻远离违规、违纪，确保自身廉洁从业、干净从业。;二 合规管理是什么;（一）合规的定义;（三）合规管理;对合规管理的认识

合规的错误认识：把合规与发展对立起来，认为越合规就越没有竞争力的观点是短视的，也是长期法治不彰、违规成本低形成的惯性和误区。

违规的后果：错误的价值导向，片面追求经济效益，盲目地追求发展，不重视合规管理，将给企业带来全局性、系统性的风险

，甚至造成毁灭性的结局，如美国的安然、房利美、国内的三鹿奶粉

。

合规的历史经验：当今世界合规管理典范企业，大多遭遇过违规危机，经历过违规导致的声名狼籍、股份大跌、市场尽失等风险，在浴火重生过程中才找到了合规管理这剂“良方”。

合规的正确认识：从长远看，合规的发展方式是最节约的发展方式，违反法律、违背道德等违规行为获得的订单、营业额、利润始终不属于企业的财富，而是企业不断累积的“血债”。企业面临挑战越大，就越需要合规影响的渗入，恰当的合规管理能够为企业全面提升管理、防范风险、勇于承担社会责任、实现企业可持续发展提供强大的动力。;确定合规管理体系范围;三 怎么做合规管理;（一）合规管理的重点领域;2、中国企业合规管理存在“四个缺

乏”

缺乏合规意识。企业合规管理意识淡薄，合规管理常常让位于业务拓展。

缺乏系统性。企业各自为阵、各

自发展，合规管理良莠不齐。开展合规管理工作没有统一规划，合规管理体系严重不完整。

缺乏组织性。尚未建立合规管理

组织架构，没有明确合规管理机构，配备合规管理分散，未形成统一完善的工作体系。

缺乏有效性。企业缺乏合规管理

技术和经验，针对性和实效性不强，违规事件时有发生，合规管理效果难以体现。;（三）合规管理体系建设的难点;全面风险管理体系。