2024年8月6日AFP测试试题附答案.docx

2024年8月6日AFP测试试题附答案

1、张先生与金融理财师小王签订授权合同时，明确约定在交易前小王应取得张先生的授权。最近，小王认为期货价格可能会上涨，因此想建议张先生买入期货，但由于无法取得联系，小王决定以市场价格买入期货。第二天，该期货的价格上涨了5%。小王违反《金融理财师职业道德准则》中的（）[单选题]*

A.客观公正原则

B.专业精神原则

C.正直诚信原则

D.恪尽职守原则(正确答案)

答案解析：

解析：在未获得合法授权时，对客户金融资产和其他资产进行处置，违反恪尽职守。

2、林先生是某证券公司客户经理，取得CFP证书后，建立了一个证券投资微信交流群，经常向群成员推荐有一