职业健康安全与环境体系审核表.pdf

条款号

4.3.3/6.2目

标指标及策划

（管理标准化

要素1）

4.4.1/5.3组

织结构和职责

（管理标准化

要素2）

4.4.2/7.1-

7.3人力资源

（培训、意识

和能力）

（管理标准化

要素5）

4.4.5/7.5文

件控制/文件

化信息

（管理标准化

要素4）

4.3.1/6.1

环境因素、危

险源和应对措

施

（管理标准化

要素10）

4.4.7/8.2应

急准备和响应

（管理标准化

要素12）

4.5.1/9.1监

视和测量/绩

效测量和监视

行控制/运行

策划与控制

4.4.6/8.1运

行控制/运行

策划与控制

4.5.3/10.2)

事件、不符合

、纠正和预防

措施

（管理标准化

13

10.3持续改进

（绩效标准

化）

审核要点

1．查是否制定了单位的目标、指标（具体量化的环境安全生产目标）；

2．目标、指标的设置是否合理、是否量化？

3.目标、指标是否覆盖人员、机械设备、交通、消防、环境及职业健康管理等方面？

4.目标、指标是否体现公司的战略与相关方要求，动态更新？；

5.目标指标是否形成正式文件分发？

6．是否建立了目标指标控制措施/计划（管理方案）

7.是否定期开展目标指标考核评价？

1．查是否建立了安全组织机构，设置了安全管理机构；

2．查岗位人员是否制定了岗位职责（如安全生产责任制）；

3.是否明确了各级单位、部门和人员的安全生产职责，并以文件形式发布？

4．主要负责人、安全管理部门等职责内容是否适宜？

5.是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？

6．查职责是否传递到各岗位；

6．查职责的落实情况（抽查安全履职记录）.

1．查是否有各岗位的任职条件（教育、培训、技能、经历）、标准,抽查三类人员；

2.查安全培训管理制度建立健全与实施情况。

3．查是否有岗位能力考核办法和考核评价记录（试卷与得分）；

4．查考核评价结果的处理（合格；不合格：采用培训或其它措施职调岗、转岗、下岗

、再培训等）；

5．查制定培训计划（计划的全面性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位）；

6．查培训计划的实施（培训应有通知、签到、课程表、培训资料、考试记录等）；

7．查对培训的效果是否进行了考核（早到、迟到、成绩等）；

8．抽查是否建立了特岗人员名册（特殊管理人员、特种作业人员）；企事业正式人员

名册；合同工名册；临时工名册；女工名册；哺乳期女工名册；孕期女工名册；更年

期女工名册；易患职业病职工名册；

9．查以上两种人员（特岗）的证书；

1．单位/职能部门是否建立了有效文件清单（适用安环管理制度/程序清单、法律法规

和其他要求清单），有效文件清单内容是否齐全、版本有效；

2．查文件（如管理制度/程序）的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近

的文件）；

3．查文件（如管理制度/程序）的收、发登记（所有的文件是否受控，如图纸的发放

、标准的发放）；

4．查文件（如管理制度/程序）的标识、编目；

5．查文件（如管理制度/程序）的使用与保管；抽查程序的学习培训记录、执行情况

检查记录。

6．查文件（如管理制度/程序）的复印、复制、拷贝的手续；

7．查文件（如管理制度/程序）的评审/有效性评估记录、合规性评价记录等；

8．查文件（如管理制度/程序）的更改与作废处理；

9．查有效文件（如管理制度/程序、技术交底、方案等）是否及时传递到施工现场等

最底层；

1．查是否有危险源和环境因素清单、重大因素清单；

2．查识别方法、评价方法（风险辨识、评价与控制程序）是否正确；

3．查识别的内容是否齐全；

4．查是否有更新；