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证券股份有限公司资产托管部突发事件与危机处理操作规程

第一章总则

第一条为加强xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”或“公司”）

资产托管部的突发事件管理和危机处理，有效防范和控制业务风险，依据《证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》及其他法律法规和公司相关制度的规定，制定本操作规程。

第二条本规程所指的突发事件，为无法预料的，可能或已经对资产托管部

的业务带来负面影响，甚至导致业务无法正常开展的意外事件。包括但不限于：

一、基金/产品的财产损坏、灭失；二、资金划拨出错；三、网银异常；四、估值出错；

五、投资监督出错；六、信息披露出错；七、份额登记出错；

八、资产托管业务系统故障等。

第三条当发生突发事件时，资产托管部人员应当服从统一指挥，遵循突发事件汇报路线，根据事先制定的应急预案进行处理，并在突发事件登记报告簿上留痕。禁止拖延汇报、隐瞒掩盖、擅自解决。

第二章突发事件处理原则和组织架构

第一节应急处理组织架构及职责

第四条资产托管部的应急处理组织架构按照公司突发事件应急处置领导小组（以下简称“领导小组”）—资产托管部—应急人员三个层级的应急管理组织体系设立和运行。

资产托管部接受公司领导小组的工作部署，建立突发事件预警预防机制，在发生突发事件时积极协调相关各方及时进行风险处置。

资产托管部在公司领导小组的领导和指示下，开展资产托管部内部突发事件预防、报告、处置的组织、协调、检查工作，确定参与资产托管部应急工作的人员名单，并根据事先制定的专项应急预案，落实应急处置措施，妥善处置突发事件。

资产托管部特别设立风险评估与处置小组，该小组由资产托管部负责人及各内设部门负责人组成。当未制定应急预案的突发事件发生时，风险评估与处置小组进行集体决策，制定并动态调整应急预案，部署应急工作，将可能出现的损失降到最低。

资产托管部应急人员是突发事件应急处置工作的具体执行人员，负责根据应急预案及风险评估与处置小组的意见履行应急处理工作。

第二节应急处理工作原则

第五条应急处理的工作原则如下：

（一）统一指挥、迅速反应；（二）分工明确、协同配合；

有序协调、高效运转；

立足预防、防止扩大。

第三章突发事件应急处置程序

第六条突发事件应急处置具体实施程序包括风险发现与评估分级、风险上报、应急处置方案启动、风险处置与信息披露和事后总结等步骤。

第一节突发事件分类分级

第七条资产托管部对突发事件进行分类分级。在突发事件发生时，资产托管部应对突发事件的实际情况进行评估和分级（详见附件一），并根据具体等级启动相应的应急方案。

突发事件等级的确认，主要根据突发事件的影响程度以及对公司办公秩序、业务开展造成的冲击程度划分。

电脑网络故障，停电，火灾等自然灾害，重要信息系统设施被盗窃、破坏事件，信息系统故障等信息系统相关的重大突发事件的定级和应急处理，请参见《xx证券网络与信息安全事件应急预案》。

第二节突发事件分级响应程序

第八条资产托管部应在获知突发事件后立即启动突发事件响应程序，并根据事态进展和严重程度调整具体处置决策，集中调配资源，在最短时间内消除突发事件影响。

Ⅰ级事件发生后，当事人应当将相关信息在第一时间报告资产托管部内设部门负责人，由内设部门负责人报告资产托管部负责人并立即组织启动应急预案，开展处置工作，并及时更新事件的进展和状况。

Ⅱ级事件发生后，当事人应当将相关信息在第一时间报告资产托管部内设部门负责人，由内设部门负责人报告资产托管部负责人。资产托管部负责人报告公司突发事件应急处置工作办公室（以下简称“应急办”）。资产托管部在公司领导小组的统一指挥下，立即启动应急预案，开展处置工作，并同时向公司应急办报备事件的进展和状况。

第三节应急处置

第九条资产托管部应密切跟踪事态发展，动态调整应急处置方案，并依照分级事件的响应程序，及时向公司有关领导报告。

第十条在突发事件处置过程中，资产托管部应协助相关部门在指定媒体及时披露突发事件相关信息；协助相关部门做好对外沟通解释工作；并按照监管部门的要求履行信息报告义务。

第四节事后总结

第十一条在解除应急状态后，资产托管部风控合规岗应及时总结突发事件成因、应对措施的及时有效性和对类似事件的示范作用，完善应急管理预案，并向资产托管部负责人提交应急处置报告（附件二）。

第十二条风控合规岗将风险事件以风控日志的方式上报风险管理部。

第十三条风控合规岗负责检查并完善应急处置预案，向资产托管部负责人汇报。

第十四条资产托管部信息披露岗根据法律法规、监管要求以及合同协议的约定，通过指定渠道披露重大临时