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内部控制建设自查报告三篇
篇一：内部控制自查报告
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财
会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财
会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕
1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业
单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，
现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：
一、单位开展内控自查工作情况
我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实
内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范
实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题
1.单位层面发现的问题
008关键岗位构成、009轮岗机制问题
2.业务层面发现的问题
018机构设置、021岗位制衡问题
三、整改措施及整改计划
我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏
小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
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四、单位内控建设总体情况
（一）单位内部控制工作部署情况
加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为
副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形
成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架
构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评
价标准为主的方案，具体包括为：
一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体
系；
二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、
政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；
三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的
真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方
案。
（二）行政事业单位内部控制情况表
（见附表）
XXXXXXXX
20XX年9月
附表：
行政事业单位内部控制情况表
单位名称（盖XXXXXXXXXX
第2页共10页
章）
内控牵头部内控监督
办公室办公室
门部门
评价与监
类别单位层面风险评估业务层面其他方面
督
008关键岗
018机构设
发现问题位构成、
置、021岗
数量009轮岗机
位制衡
制
解决问题
数量
单位主要负充分利用
主持制定明确工配备工健全工
责人是否承信息化手其他
工作方案作分工作人员作机制
担内部控制段
建立与实
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