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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一

1.【单项选择题】下列关于公募基金运作方式的说法错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合（江南博哥）同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

正确答案：C

参考解析：A项正确，采用封闭式运作方式的基金，简称“封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。

B项正确，封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。

C项错误，投资者对【封闭式基金】份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。

D项正确，采用开放式运作方式的基金，简称“开放式基金”，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

2.【单项选择题】证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：B

参考解析：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于【3年】。

3.【单项选择题】下列关于《证券法》的适用范围，说法错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

正确答案：C

参考解析：《证券法》的适用范围包括以下四类：

1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；

2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；

3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；

4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照【《证券法》有关规定】（C项错误）处理并追究法律责任。

4.【单项选择题】根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A.为防止信息误导，从事证券市场信息报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

正确答案：B

参考解析：A项正确，传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。

B项错误，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担【赔偿责任】。

C项正确，禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。

D项正确，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。?

5.【单项选择题】根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A.土地使用权

B.货币

C.劳务

D.知识产权

正确答案：C

参考解析：《公司法》规定股东【不可以以劳务出资】，可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

6.【单项选择题】根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业可以将全部利润分配给部分合伙人

D.有限合伙企业由普通合伙人组成

正确答案：D

参考解析：D项说法错误，有限合伙企业由【普通合伙人和有限合伙人】组成。

7.【单项选择题】证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

正确答案：