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托管另类投资基金准入审查流程

2016年3月23日托管部

目录

TOC\o1-3\h\z\u托管另类投资基金准入审核流程图 3

托管另类投资基金准入审核BPM操作说明 4

一、业务发起部门提交推荐申请 4

1.1准备申请材料 4

1.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱 4

1.3查询任务处理状态 4

二、托管部产品经理业务审查 5

2.1初步审核 6

2.2发起BPM临时任务 6

2.3提交申请材料 6

2.4发起审核子任务 7

2.5提交协同主任务 7

三、投资监督、风控部门审查 7

3.1处理审查子任务 7

3.2汇集、反馈审查意见 8

四、业务发起部门提交复审所需补充资料 9

4.1提交补充材料 9

五、托管部产品经理发起复审 9

5.1托管部产品经理复审 9

5.2反馈复审意见 10

5.3审查流程结束 10

托管另类投资基金准入审核流程图

业务发起部门填写项目推荐书

业务发起部门填写项目推荐书

业务发起部门

业务发起部门将审查所需资料发送产品服务经理审核

无异议意见保留:补充材料

无异议意见

保留:

补充材料

保留:风险提示及建议

否定意见

托管部产品经理发起BPM协同主任务

托管部产品经理发起BPM协同主任务

风管部审查投资监督审查

风管部审查

投资监督审查

法律部审查

法律部审查

托管部产品经理汇总审查意见

托管部产品经理汇总审查意见

托管

托管部产品经理通知业务发起部门

业务发起部门补充资料发给产品经理，

业务发起部门补充资料发给产品经理，发起复审申请

托管部

托管部产品经理审核复审申请

保留：风险提示及建议无异议意见否定意见保留：补充材料

保留：风险提示及建议

无异议意见

否定意见

保留：

补充材料

托管部产品经理发起BPM复审子任务

托管部产品经理发起BPM复审子任务

风管部审查

风管部审查

投资监督审查

法律部审查

法律部审查

托管

托管部产品经理汇总复审意见

托管部产品经理通知

托管部产品经理通知业务发起部门

流程结束

流程结束

托管另类投资基金准入审核BPM操作说明

一、业务发起部门提交推荐申请

操作人：业务发起部门经办人员

1.1准备申请材料

业务发起部门经办人员需按照《附件1：非标产品尽职调查清单》，协调管理人出具资料，并填写电子版《托管另类投资基金业务推荐书》，同时填写该产品的产品要素表（《附件3.产品要素表V1-非标产品》），将上述资料压缩成一个RAR或ZIP文件，命名为：

“YYYYMMDD”-非标基金推荐材料-“XXXX基金”

其中，YYYYMMDD为提交当日日期，XXXX基金为非标基金名称。

1.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱

发：wangzhen6@，wangj3@

抄：buyukun@,spt@

1.3查询任务处理状态

业务发起部门经办人员接到托管部产品经理发起BPM审核流程的通知后，登陆公司BPM系统，登录网址为，用户名为本人的工号，密码与登陆公司内网密码相同。

在“协同空间”的“任务查询”功能中，点击“查询范围”，选择“我能查看的任务”可以查看自己提交上去的项目（需要托管部产品经理将业务发起部门经办人添加为BPM抄送人）,如下图。点击对应的任务记录，可以查询协同主任务及各个子任务的处理日志、状态和审查意见。

图1查询协同主任务和子任务操作界面

二、托管部产品经理业务审查

操作人：托管部产品经理

2.1初步审核

托管部产品经理收到业务发起部门经办人上报的材料后,进行初步审核,审查意见分为三种：“无异议”、“保留”、“否定”。

审查意见为“保留”（材料不全、需要管理人补充材料的），邮件向业务发起部门经办人回复具体的补充材料，业务发起部门经办人补充完整后以邮件形式提交。

审查意见为“保留”（风险提示与建议），建议针对项目存在的问题、潜在风险、建议的解决方案，在电子版《托管另类投资基金业务推荐书》中进行填写，并进入2.2。

审查意见为“否定”的,需及时向业务发起部门邮件通知;审查意见为“无异议”的,则进入2.2。

托管部产品经理接收到业务发起部门经办人上报的材料，在材料完备且合格的情况下，审核时间为3-5个工作日。

2.2发起BPM临时任务

在BPM主页的菜单栏选择“协同空间”，点击下拉菜单的“新建临时任务”，生成一条协同主任务，按照以下要求填写：

【任务主题】“非标基金项目审核-业务发起部门名称-XXXX基金”；

【抄送人】点击右边的小图标，选择托管部、合规部、法律部、风险管理部以及业务发起部门经办人以及其它相关业务人员等需要跟踪业务处理流程的人员；

【要求开始日期】选择当