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管理制度执行情况记录范本

【目的】

通过制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本制度。【适用范围】

公司所有制度及规范。【职责】

____公司领导

负责对生产办公室监督检查情况进行监督。2生产办公室

生产办公室是制度监督检查的归口管理部门，负责监督检查的实施。3其他部门

负责配合生产办公室监督检查的实施。【检查流程】

1.1检查前的准备

1.1.1由生产办公室制定监督检查计划，检查计划应覆盖公司所有的制度；在排定计划时应注意：

a.对重要的制度应增加检查频次；

b.跨部门执行的制度，增加制度的检查频次；

c.对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。

1.1.2制定的制度监督检查计划应报总经理批准；

1.1.3检查人员提前一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整。

1.1.4检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查。

1.2检查的实施

1.2.1生产办公室按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实等多种方式展开；

1.2.2如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予以配合；

1.2.3检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查要求的资料；

11.2.4检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录；

1.2.5“检查表”应经检查人及被检查部门负责人签字确认；

1.2.6生产办公室对检查结果形成报告，并于每月组织专题会议予以通报。

1.3发现问题的处理

1.3.1对检查中发现的问题，责任部门应采取有效措施进行整改，对整改情况由生产办公室验证销号，并于当月安全会中进行通报。

1.3.2在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞或制度衔接有漏洞，应及时对制度进行修订，将制度系统化。

1.3.3检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由主管领导进行解决。2奖惩2.1处罚

2.1.1对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚：

a.发现一次按百分制考核责任部门负责人；

b.如造成一定经济损失的，由生产办公室负责进行调查并形成调查报告，由公司领导讨论决定进行处罚。

2.1.2检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心，若所检查的制度在实际运行中存在问题，而检查人员没有发现，视严重程度由公司领导进行处罚。

2.2奖励

a.对于能够积极主动修订、完善制度的部门，视情况由公司领导讨论进行相应的奖励。

b.检查人在检查过程中仔细认真，能够发现问题，视情况由公司领导进行相应的奖励。

管理制度执行情况记录范本（二）

为了保证本企业质量管理制度的有效运行，保证其适宜性、有效性、充分性，特制如下规定：

一、审核工作按年度进行，于每年的____月份组织实施。在下列情况下，应及时对公司质量管理体系进行内部审核：

1、当国家有关医疗器械监督管理的法律、法规和行政规章发生变化时；

2、公司的质量法规和规章有较大变化时；

3、公司所处的内、外环境，质量方针和目标、组织机构人员设置、经营结构发生较大变化时；

4、公司在经营过程中出现重大质量事故或质量问题和隐患，需要找出原因，进行质量改进时；

5、公司的经营策略和质量体系系统创新，对其有效性做出评价时；

6、审核时应深入基层调查研究，同被审核部门的有关人员讨论分析，找出发生问题的主、客观原因，并提出解决问题的办法和措施。

二、质量管理制度审核的内容：

1、质量方针目标；

2、质量体系文件；

3、组织机构的设置；

4、人力资源的配置；

5、硬件设施、设备；

6、经营过程中的质量控制；

7、客户服务及外部环境评价；

8、纠正与预防措施的实施与跟踪：

9、质量体系审核应对存在的缺陷提出纠正与预防措施；

10、各部门根据评审结果落实改进措施；

11、质量管理部负责对纠正与预防措施的具体实施情况及有效性进行跟踪检查和验证。

三、质量管理制执行情况考核于每半至少进行一次；

1、考核范围包括。质量管方针、质量目标、各管理制度的执行情况等，具体考核工作由质量管理部负责组织，组成考核小组，分别对各部门进行考核，考核填写“质量管理制度执行情况检查考核记录表”。

2、质量管理体系审核及质量管理制度执行情况考核应按照规范的格式记录，记录由质量管理部负责归档。

3、现场审核及考核工作结束后，质量管理部应汇总审核意见，写出审核材料。公司总经理听取审核小组的汇报，并对审核材料中的改进意见认真组织实施，不断提高公司的质量管理水平。

附：纠正和预防措施记录

质量管理制度执行情况检查考核记录表

管理制度执行情况记录范本（三）

1、目的

通过制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司