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陕西省基金从业资格:衍生工具考试试卷
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题
意)
1、理论上,转增股本之后,每股价格相应__。
A.向下调整
B.向上调整
C.不变
D.随市场行情而定
2、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
A.50%nbsp;
B.60%nbsp;
C.80%nbsp;
D.90%
3、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
4、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,
并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3
B.5
C.7
D.10
5、1998年中国证监会下发的____中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:《证券投资基金管理暂行办法》
B:《证券交易所管理办法》
C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D:《开放式投资基金试点办法》
6、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精
确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%
B.8.83%
C.9.00%
D.9.74%
7、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是__风险。
A.收益性
B.流动性
C.波动性
D.系统性
8、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出
D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
9、销售业务流程控制的内容不包括____
A:制定完善的资金清算流程
B:建立科学的基金产品评价体系
C:制定《投资****益须知》
D:制定客户服务标准
10、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员
工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人
B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人
C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人
D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
11、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止__的行为。
A.诋毁其他基金销售机构
B.接受投资者全权委托
C.违规向他人提供基金未公开的信息
D.账外暗中给予他人财物或利益
12、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.高风险性
13、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A.分销
B.承购包销
C.余额包销
D.代销
14、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.过往业绩
B.从业经验
C.投资理念
D.操作风格
15、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况
B.基金经理行业偏好情况
C.基金股票周转率情况
D.基金经理对净值波动的控制情况
16、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此
下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的
发端
C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保
值增值
17、按照证券的募集方式,有价证券可分为__。
A.上市证券
B.公募证券
C.非上市证券
D.私募证券
18、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向委托人收取咨询费用
19、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A.平均收益率
B.平均市值
C.平均市净率
D.平均市盈率
20
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