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陕西省基金从业资格：衍生工具考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整

B．向上调整

C．不变

D．随市场行情而定

2、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A．50%nbsp;

B．60%nbsp;

C．80%nbsp;

D．90%

3、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

4、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，

并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3

B．5

C．7

D．10

5、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：《开放式投资基金试点办法》

6、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精

确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%

7、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。

A．收益性

B．流动性

C．波动性

D．系统性

8、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行

C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

9、销售业务流程控制的内容不包括____

A：制定完善的资金清算流程

B：建立科学的基金产品评价体系

C：制定《投资****益须知》

D：制定客户服务标准

10、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员

工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人

B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人

C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人

D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

11、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

A．诋毁其他基金销售机构

B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息

D．账外暗中给予他人财物或利益

12、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

13、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销

B．承购包销

C．余额包销

D．代销

14、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩

B．从业经验

C．投资理念

D．操作风格

15、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

16、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此

下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的

发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保

值增值

17、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券

B．公募证券

C．非上市证券

D．私募证券

18、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向委托人收取咨询费用

19、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率

B．平均市值

C．平均市净率

D．平均市盈率

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