新三板挂牌持续督导工作底稿之对挂牌公司信息披露文件进行事前审查及事后核对情况.docxVIP

xx证券有限公司持续督导工作底稿

2-2对挂牌公司信息披露文件进行事前审查及事后核对情况

指引：第十七、十八条

公司名称

山东xx新材料科技股份有限公司

督导人员

xxxx

督导事项

对挂牌公司信息披露文件进行事前审查及事后核对情况

督导期间

xx年7月28日至xx年12月31日

督导时间

xx年7月28日至xx年12月31日

调查方法

审查公告资料比对公告资料

督导过程

及内容

一、督导目标

对挂牌公司信息披露文件进行事前审查及事后核对，已确保挂牌公司信息披露的及时、准确、完整。

二、持续督导工作履行的程序

督导人员对项目公司历次信息披露均进行了督导，在信息披露以前对拟披露的公告进行了审查，在公告披露以后对公告情况进行了事后核对。

三、督导取得的文件及事实分析

（一）首次信息披露

xx于xx年7月27日取得《关于同意山东xx新材料科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，于xx年7月28日在股转公司网站xxx进行了首次信息披露，披露文件如下：

1、公开转让说明书；

2、公司章程；

3、财务报表及审计报告；

4、法律意见书；

5、补充法律意见书1；

6、主办券商推荐报告；

7、全国股份转让系统公司同意挂牌的函

公司已于xx年7月28日，在股转公司制定的信息披露平台进行了披露。

披露内容准确完整。

（二）关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告

xx年8月9日，公司在全国股份转让系统指定信息披露平台cc发出《关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告》，公告内容如下：

本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股份转让系统公司同意。本公司股票将于_xx年_8_月_10_日起在全国股份转让系统挂牌公开转让。

证券简称：xx，证券代码：838672。

公开转让说明书及附件已于xx年7月28日披露于全国股份转让系统指定信息披露平台cc，供投资者查阅。

披露内容准确完整。

（三）第一届董事会第五次会议

一、会议召开和出席情况

山东xx新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）xx年8月12日发出会议通知，并于xx年8月22日上午9点在公司二楼会议室召开了第一届董事会第五次会议。本次会议应参加董事5人，实参加董事5人。公司监事、董事会秘书、高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长cca先生主持，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、会议议案的审议和表决情况

与会董事经过认真审议，以书面记名投票方式通过如下议案：

1、审议《关于xx年半年度报告的议案》

议案内容：详见公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台公告的《xx年半年度报告》（公告编号xxcc）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。审议结果：通过。

三、备查文件

经与会董事签字确认的《山东xx新材料科技股份有限公司第一届董事会第五次会议决议》。

四、公告情况

公司已于xx年8月23日，在股转公司制定的信息披露平台进行了披露。披露内容准确完整。

（四）第一届监事会第四次会议

一、会议召开和出席情况

山东xx新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）xx年8月12日发出会议通知，并于xx年8月22日上午10：30在公司会议室召开了第一届监事会第四次会议。本次会议应参加监事3人，实参加监事3人，董事会秘书列席了本次会议，会议由监事会主席韩强先生主持，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、会议议案的审议和表决情况

与会监事经过认真审议，以书面记名投票方式通过如下议案：

（一）审议《关于2015年半年度报告的议案》

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》和《关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司xx年半年度报告披露相关工作的通知》等有关要求，公司监事会对《xx年半年度报告》进行了审核，并发表审核意见如下：

1、《xx年半年度报告》的编制及审核程序符合法律、法规、《公司章程》和内部控制的各项规定；

2、《xx年半年度报告》的内容格式符合全国中小企业股份转让系统的各项规定，该报告所记载的事项不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整；

3、提出本意见之前，未发现参与公司半年报编写和审议的人员存在违法保密规定的行为。此外，全体监事会成员还列席了公司第一届董事会第五次会议，依法履行了监事的职责。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。审议结果：通过。

三、备查文件

经与会监事签字确认的《山东xx新材料科技股份有限公司第一届监事会第四次会议决议》。

四、公告情况

公司已于xx年8月23日，在股转公司制定的信息披露平台进行了披露。披露内容准确完整。

（五）xx年半年度报告

公司《xx年半年度报告》经第一届董事会第五次会议和第一届监事会