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B股承销协议3篇

篇1

本协议由以下双方于【日期】在【地点】签订：

甲方：【发行公司名称】（以下简称“发行人”），一家依据【国家/地区】法律合法成立并有效存续的企业法人，其注册地址为【详细地址】。

乙方：【承销商名称】（以下简称“承销商”），一家依据【国家/地区】法律合法成立并有效存续的企业法人，其注册地址为【详细地址】。

鉴于：

1.发行人拟通过公开发行的方式发行B股股票；

2.承销商具有证券承销业务资质，并愿意接受委托，承担本次B股股票的承销工作；

为此，双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿的基础上，就本次B股股票的承销事宜达成如下协议：

一、定义与解释

除非上下文另有明确指明，本协议中所使用的术语应具有如下定义：

1.“B股”：指依据中国相关法律法规及政策规定，由中国境内注册的股份有限公司向境外投资者发行并在上海证券交易所或深圳证券交易所上市交易的人民币特种股票。

2.“承销期”：指自本协议签署之日起至承销结束之日止的时间段。

3.“承销价格”：指承销商按照本协议约定条件向公众销售B股的价格。

4.“承销佣金”：指承销商因履行本协议项下义务而从发行人处获得的服务报酬。

5.“承销额度”：指承销商在本协议项下承诺销售的B股数量上限。

二、承销安排

1.发行人委托承销商作为独家承销商，负责本次B股的销售工作。

2.承销商承诺在承销期内完成约定数量的B股销售任务。

3.承销商有权根据市场情况调整具体的销售策略和时间表，但需事先通知发行人并得到同意。

三、承销价格与佣金

1.B股的承销价格由双方协商确定，并在本协议附件中明确列出。

2.承销佣金比例为B股承销金额的【%】，具体数额将在承销结束后按实际销售金额计算支付给承销商。

3.若承销商超额完成销售任务，则可获得额外奖励，具体奖励方式和比例另行协商确定。

四、双方权利与义务

（一）发行人的权利与义务

1.负责提供所有必要的文件资料，并确保所提供信息的真实性和准确性。

2.按照监管机构的要求完成各项申报工作，并及时向承销商通报进展情况。

3.在承销期内不得自行或委托其他第三方进行B股的销售活动。

4.有权监督承销商的销售进度，并提出合理建议。

（二）承销商的权利与义务

1.根据本协议约定执行B股的销售工作。

2.有权根据市场变化调整销售策略，但须提前通知发行人。

3.有义务保护发行人的商业秘密，未经许可不得泄露任何非公开信息。

4.应定期向发行人报告销售进展，并在承销期结束时提交最终销售报告。

五、违约责任

1.如任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

2.因违约导致另一方遭受损失的，违约方应赔偿对方因此产生的全部直接经济损失。

3.如因不可抗力因素导致无法履行本协议约定，受影响一方应及时通知对方，并采取合理措施减轻损失。

六、争议解决

1.双方因本协议引起的任何争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任一方均有权将争议提交至【仲裁机构】按照其当时的仲裁规则进行仲裁，该仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力。

3.仲裁费用由败诉方承担。

七、其他

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至承销期结束。

2.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签章）：__________日期：____年__月__日

乙方（签章）：__________日期：____年__月__日

篇2

本协议由以下双方于【日期】在【地点】签订：

甲方：【发行公司名称】（以下简称“发行人”），一家依据【国家/地区】法律合法成立并有效存续的企业法人，其注册地址为【详细地址】。

乙方：【承销商名称】（以下简称“承销商”），一家依据【国家/地区】法律合法成立并有效存续的企业法人，其注册地址为【详细地址】。

鉴于：

1.发行人拟通过公开发行的方式发行B股股票；

2.承销商具有证券承销业务资质，并愿意接受委托，承担本次B股股票的承销工作；

为此，双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿的基础上，就本次B股股票的承销事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.1“B股”指在中