新疆中泰(集团)有限责任公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于新疆中泰（集团）有限责任公司

发行二〇一六年度第一期超短期融资券

之

法律意见书

浦栋律师事务所

PUDONGLAWOFFICE

中国·上海

SHANGHAI·CHINA

上海市浦东东方路710号6/FTomsonFinancialBuilding

汤臣国际金融大厦六楼710DongFangRoad

邮编:200122Shanghai200122P.R.China

电话:86-21Tel.:86-21

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关于新疆中泰（集团）有限责任公司

发行二〇一六年度第一期超短期融资券之法律意见书

致：新疆中泰（集团）有限责任公司

上海市浦栋律师事务所(以下简称“本所”)接受新疆中泰（集团）有限责任公司(以

下简称“公司”)聘请，指派唐勇强、李浩元律师担任公司发行二〇一六年度第一期超

短期融资券之特聘专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和

国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工

具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业

务规程（试行）》（以下简称“业务规程”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具

尽职调查指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债

券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融

资工具中介服务规则》，以及其他相关的规范性文件（以下合称“《管理办法》及其配套

法规”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司发行二〇一

六年度第一期超短期融资券相关事项出具本法律意见书。

本所律师仅就法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和

相关规范性文件规定发表法律意见。

本所律师为出具法律意见书已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，

对公司的行为以及本次超短期融资券发行所涉事项的合法、合规、真实、有效进行了核

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查验证，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

本所律师在工作中已经得到公司的保证，公司保证向本所律师提供了为出具法律意

见书所必需的原始材料或副本材料，有关材料和陈述是真实、准确、完整的，无虚假和

重大遗漏，有关文件上的签字和盖章是真实的，所提供的文件复印件与原件是相一致的。

本所律师对本法律意见书中至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，依赖于

有关政府部门、公司或其他单位出具的证明文件出具法律意见。

本所仅就公司发行二○一六年度第一期超短期融资券有关的法律问题发表法律意

见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论；本法律意见书中涉及引用审计、

信用评级等内容时，均严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些

内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

本法律意见书仅供公司为发行二○一六年度第一期超短期融资券之目的使用，不得

用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为本次发行短期融资券所必备的法律文件，随同其

他材料一同提呈中国银行间市场交易商协会，并作为公开披露文件，愿意承担相应的法

律责任。

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