新疆华凌工贸(集团)有限公司2017年度第一期短期融资券法律意见1.pdfVIP

北京德恒律师事务所

关于新疆华凌工贸（集团）有限公司

发行2017年度第一期短期融资券的

法律意见

北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

电话：010传真：010邮编：100033

北京德恒律师事务所关于新疆华凌工贸（集团）有限公司发行2017年度

第一期短期融资券的法律意见

目录

释义3

一、发行人的主体资格7

二、本次发行的批准与授权11

三、发行文件及发行有关中介机构11

四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险14

五、本次发行的结论意见32

2

北京德恒律师事务所关于新疆华凌工贸（集团）有限公司发行2017年度

第一期短期融资券的法律意见

释义

交易商协会指中国银行间市场交易商协会

公司或发行人指新疆华凌工贸（集团）有限公司

主承销商指中国民生银行股份有限公司

本所/本所律

指北京德恒律师事务所及其经办律师

师

短期融资券指发行人申请在全国银行间市场发行4亿元短期融资券

本期短期融资指发行金额为4亿元、期限为365天的“新疆华凌工贸（集

指

券团）有限公司2017年度第一期短期融资券”

本次发行指本次短期融资券的发行

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《银行间短期融资券市场非金融企业债务融资工具管理办

《管理办法》指

法》

《业务指引》指《银行间短期融资券市场非金融企业短期融资券业务指引》

《公司章程》指《新疆华凌工贸（集团）有限公司章程》

《募集说明《新疆华凌工贸（集团）有限公司2017年度第一期短期融

指

书》资券募集说明书》

《募集说明书《银行间短期融资券市场非金融企业债务融资工具募集说

指

指引》明书指引》

《银行间短期融资券市场非金融企业债务融资工具信息披

《披露规则》指

露规则》

元/万元指人民币元/万元

乌市华凌公司指乌鲁木齐市华凌工贸有限公司

华凌实业指华凌实业资产管理有限公司

3

北京德恒律师事务所关于新疆华凌工贸（集团）有限公司发行2017年度

第一期短期融资券的法律意见

华凌房地产指新疆华凌房地产开发有限公司

中亚建材城指新疆中亚建材城有限公司

华凌畜牧指华凌畜牧产业开发有限公司

华凌大饭店指新疆华凌大饭店有限责任公司

华山投资指华山投资有限公司