新疆天业(集团)有限公司2017年度第二期短期融资券的法律意见书1.pdfVIP

新疆百丰天圆律师事务所法律意见书新疆天业（集团）有限公司2017年度第二期短期融资券

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关于

新疆天业（集团）有限公司发行

2017年度第二期短期融资券之

法律意见书

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地址：新疆乌鲁木齐市南湖东路北五巷88号珠峰大厦二、三层

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新疆百丰天圆律师事务所法律意见书新疆天业（集团）有限公司2017年度第二期短期融资券

目录

前言…………2

一、关于发行人的主体资格…………………3

（一）法人资格………………3

（二）非金融企业……………3

（三）交易商协会会员………4

（四）历史沿革………………4

（五）有效存续………………6

二、发行程序…………………6

（一）内部决议及审批程序…………………6

（二）外部注册程序…………6

三、发行文件及中介机构……6

（一）募集说明书……………7

（二）评级报告………………7

（三）法律意见书……………7

（四）审计报告………………8

（五）承销机构………………8

四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险…9

（一）注册金额及债务融资工具…………9

（二）募集资金用途………13

（三）治理情况……………13

（四）发行人业务运营情况………………13

（五）受限资产情况………14

（六）或有事项……………15

（七）重大资产重组情况…………………16

（八）其他情况……………17

五、本次发行的结论意见…………………18

签字盖章页…………………19

1

新疆百丰天圆律师事务所法律意见书新疆天业（集团）有限公司2017年度第二期短期融资券

新疆天业（集团）有限公司

2017年度第二期短期融资券之法律意见书

致:新疆天业（集团）有限公司

新疆百丰天圆律师事务所(以下简称“本所”)是在中国经过合法

注册的法律执业机构。本所接受新疆天业（集团）有限公司(以下简

称“发行人”)的委托，指派经办律师作为专项法律顾问，就发行人

在银行间债券市场公开发行2017年度第二期短期融资券（以下简称

“本次发行”）所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。

本所及经办律师依据•中华人民共和国公司法‣(以下简称“•公

司法‣”)、•非金融企业债务融资工具管理办法‣(以下简称“•管理

办法‣”)、•非金融企业债务融资工具注册发行规则‣(以下简称“•注

册发行规则‣”)、•非金融企业短期融资券业务指引‣(以下简称“•业

务指引‣”)、•非金融企业债务融资工具信息披露规则‣(以下简称“•信

息披露规则‣”)等有关法律、法规和中国人民银行、中国银行间市场

交易商协会（以下简称“交易商协会”）等有关规定（以上法律、法

规及规范性文件等在后文中合称“中国法律”，有特别说明的除外），

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精