BT BOT PPP模式项目投资风险防控关键点描述及风险预控体系.docx

BTBOTPPP模式项目投资风险防控关键点描述及风险预控体系

1风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

操作规程

项目合法合规性

项目的合法合规性文件是项目建设的必要条件，项目未批先建，势必项目无法最后竣工验收，从而导致项目无法运营移交。

项目公司

（1）项目公司成立后及时收集项目已办结相关文件。（2）了解分析项目所在地的业务手续流程，积极协助办理项目未完结相关手续。（3）重点跟进项目施工图设计及预算的审批。（4）积极办理“三证两监”。（5）及时归集存档。

项目法律/政治风险

投资项目合作周期较长，政府官员腐败、政府干预、政府信誉及换届因素等给项目带来不确定性因素。同时受到国家宏观调控影响，相关法律法规的变化调整，也将影响投资项目的实施。

项目公司

（1）项目实施过程，及时了解政府人员变动情况。（2）及时完成政府确认及项目补充合同的签订。（3）重点关注国家政策、法律法规调整，可聘任律所定期分析项目法律风险。

项目建设管理

项目公司负责投资项目的实施建设管理，项目公司在完善招投标流程、保证工程质量和工期等重要环节上存在风险，如设计、工期拖延、工程存在质量问题等。

项目公司

（1）项目公司按照集团对投资项目的批复条件组织实施。（2）项目公司通过招投标的方式选定设计、监理、施工、材料采购等参建单位，并签订相关合同，明确项目要求。（3）定期跟踪项目执行情况，对项目进度、质量、安全、环保等方面信息和执行情况，协调解决相关问题，确保项目建设顺利实施。

项目运营管理

项目公司负责项目的运维工作，由于在运营维护期间，政府强制提高服务标准、自身经营管理差、其他市场环境因素造成项目运营维护成本超支。政府方手财政预算影响，不能按期支付投资款的风险。

项目公司

（1）关于政府资金动态，支付路径，确保投资按期回收。（2）及时跟进项目收取资金纳入通过政府财政预算的人大决议。（3）需运营的项目，项目公司及时编制项目运营方案，上报公司董事会决议。（4）必要时聘请第三方运营公司负责项目的运营。

2风险预警

2.1预警等级

按照项目投资风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：

序号

预警指标

红色预警指标值

橙色预警指标值

黄色预警指标值

1

外部环境风险

国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资重大的宏观影响。

国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资较大的宏观影响。

国际、国内宏观经济形势和投资环境变化，利率、贷款政策等对投资一般的宏观影响。

2

法律风险

关于项目投资各地操作方式有重大差异，致使其投资法律风险重大。

关于项目投资各地操作方式有较大差异，致使其投资法律风险较大。

关于项目投资各地操作方式有一般性差异，致使其产生投资法律风险。

3

政府信誉风险

政府不诚信导致投资项目在操作中增加很多决定性的未知因素。

政府换届等对以前政策执行的不一致带来的较大风险。

其他原因由政府不诚信导致项目在操作过程中增加了未知因素。

2.2预警报告

预警等级

报告人

报告时间

报告内容

报告路线

红色预警

市场投资部

情况发生或获取信息的2小时内

问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。

向市场投资部报告，由其向公司董事会报告。

橙色预警

情况发生或获取信息的2小时内

向市场投资部报告，由其视情况向公司董事会报告。

黄色预警

情况发生或获取信息的一个工作日内

向市场投资部报告。

2.3预警反应

（1）出现预警后，项目公司与相关方沟通后启动相应风险防控预案。

（2）项目公司相关岗位人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。

（3）在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门沟通，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。

（4）相关调查、评估或检查完成后，项目公司出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。

预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。

2.4预警后期处置及日常管理

（1）投资风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。

（2）对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。

（3）公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。

（4）风险管理应贯穿于整个项目投资管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，