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北京期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的

价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成

交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价

格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为_。

A.亏损50000元

B.赢利10000元

C.亏损3000元

D.赢利20000元

2、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.5

3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你

觉得（）可能会被期货公司录用。

A.张某专科毕业，从事期货业务10余年

B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业

C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债

5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发

现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标

准，给甲开立了股指期货交易编码。

［根据上述资料，请回答以下问题。］

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。

A.净资产不低于人民币100万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.不存在不良诚信记录

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有

15笔以上的商品期货交易成交记录

6、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影

响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。

A.相反

B.一般相同

C.不一定

D.完全相同

7、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司

股权，但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进

行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构

可以责令调整有关部门负责人员

8、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应

当对期货公（）负责。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.风险管理部门

9、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

10、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.国务院期货监督管理机构

C.期货公司

D.非期货公司结算会员

11、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。

A.伦敦证券交易所

B.芝加哥商品交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.法兰西证券交易所

12、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货

公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况

下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行

情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿

责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.60%

B.80%

C.20%

D.40%

14、手续费等费用）

A.2010元/吨

B.2015元/吨

C.2020元/吨

D.