BT BOT PPP模式项目投资风险防控制度规则.docx

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2024-08-14 发布于北京
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BT BOT PPP模式项目投资风险防控制度规则.docx

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BTBOTPPP模式项目投资风险防控制度规则

1适用范围

本管理文件主要适用于由公司为主导，以BT/BOT/PPP等模式实施的投资类项目，在投资建设过程中的风险防控。

2风险描述

2.1项目合法合规性风险

（1）项目立项、项目建议书、工可研、项目初设及概算、施工图设计及预算、项目选址意见书、建设工程规划许可、建设工程用地规划许可、建筑工程施工许可等项目自身合法合规行手续、文件、批文等未完成，造成项目违规建设。

（2）项目范围内涉及的征地拆迁工作未完成，影响工程建设的全面开展及费用的增加。

2.2项目法律风险

（1）投资项目合作周期较长，受到、国家宏观调控等带来的法律、法规、政府政策的变化，致使投资项目合同无法继续履行或合同目的无法实现。

（2）PPP项目现有的法律法规制度尚未建立全面，存在立法等级低、效力差，与现有部分法律相互冲突，可操作性差等，对项目实施存在一定的不确定性。

2.3项目政治风险

（1）政府官员腐败，决策流程不透明，部分官员决策权过大。

（2）政府干预，项目建设经营活动影响社会资本的自主决策能力。特别是政府入股的情况下，看重国有资产控制权和所有权，期望做项目的控制方。

（3）政府信用，政府换届，新任班子拒绝履行上届承诺；或因履约成本过高拒绝履行约定的责任和义务而给项目带来危害。

（4）因公众利益受损引起政治上或公众反对项目建设。

2.4项目管理风险

项目公司是政府与社会资本共同出资设立的合资公司，受股东方各自利益影响，可能在决策层存在意见不统一、投融资经验不足、管理能力欠缺等管理风险。

2.5项目建设风险

（1）造价风险，受原材料市场价格影响上涨或工程变更等原因，将导致实际投资额增加。

（2）工期风延误险，项目实施过程中，工期延误将导致履约保证金（保函）被政府扣留。同时因工期拖延、成本超支、投产后达不到设计要求，导致现金流入不足，不能按时偿还债务

（3）变更风险，设计所采用的资料、标准、人员等造成设计文件缺陷。因标准、合同、政府方要求引发的工程变更风险。

（4）技术风险，采用技术不成熟，难以满足预定要求、适用性差，以致需要技术改造。

（5）项目合同不完备，在合同谈判阶段设计不完备，对风险分担、权责利范围划分不清等引发的风险。

2.6项目运营风险

（1）项目公司负责项目的运维工作，由于在运营维护期间，政府强制提高服务标准、自身经营管理差、其他市场环境因素造成项目运营维护成本超支。

（2）费用支付风险，在运营维护期间，政府方对费用不能按时支付，存在延期支付风险。

3相关制度、规范、细则

文件名称

XX建设工程公司投资项目实施管理办法（试行）

1.总则

2.管理原则

3.管理架构

4.建设期管理

5.资金回收期管理

6.项目运营期管理

7.附则

文件名称

XX建设工程公司项目公司管理办法（试行）

1.总则

2.项目公司的设立

3.项目公司组织机构及人员管理

4.项目公司的运作和监督

5.项目公司的考核

6.项目公司的变更与解散

7.附则

4业务流程

4.1投资项目建设管理流程图

流程输入

项目公司

市场投资部

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