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BTBOTPPP模式项目投资风险防控制度规则
1适用范围
本管理文件主要适用于由公司为主导,以BT/BOT/PPP等模式实施的投资类项目,在投资建设过程中的风险防控。
2风险描述
2.1项目合法合规性风险
(1)项目立项、项目建议书、工可研、项目初设及概算、施工图设计及预算、项目选址意见书、建设工程规划许可、建设工程用地规划许可、建筑工程施工许可等项目自身合法合规行手续、文件、批文等未完成,造成项目违规建设。
(2)项目范围内涉及的征地拆迁工作未完成,影响工程建设的全面开展及费用的增加。
2.2项目法律风险
(1)投资项目合作周期较长,受到、国家宏观调控等带来的法律、法规、政府政策的变化,致使投资项目合同无法继续履行或合同目的无法实现。
(2)PPP项目现有的法律法规制度尚未建立全面,存在立法等级低、效力差,与现有部分法律相互冲突,可操作性差等,对项目实施存在一定的不确定性。
2.3项目政治风险
(1)政府官员腐败,决策流程不透明,部分官员决策权过大。
(2)政府干预,项目建设经营活动影响社会资本的自主决策能力。特别是政府入股的情况下,看重国有资产控制权和所有权,期望做项目的控制方。
(3)政府信用,政府换届,新任班子拒绝履行上届承诺;或因履约成本过高拒绝履行约定的责任和义务而给项目带来危害。
(4)因公众利益受损引起政治上或公众反对项目建设。
2.4项目管理风险
项目公司是政府与社会资本共同出资设立的合资公司,受股东方各自利益影响,可能在决策层存在意见不统一、投融资经验不足、管理能力欠缺等管理风险。
2.5项目建设风险
(1)造价风险,受原材料市场价格影响上涨或工程变更等原因,将导致实际投资额增加。
(2)工期风延误险,项目实施过程中,工期延误将导致履约保证金(保函)被政府扣留。同时因工期拖延、成本超支、投产后达不到设计要求,导致现金流入不足,不能按时偿还债务
(3)变更风险,设计所采用的资料、标准、人员等造成设计文件缺陷。因标准、合同、政府方要求引发的工程变更风险。
(4)技术风险,采用技术不成熟,难以满足预定要求、适用性差,以致需要技术改造。
(5)项目合同不完备,在合同谈判阶段设计不完备,对风险分担、权责利范围划分不清等引发的风险。
2.6项目运营风险
(1)项目公司负责项目的运维工作,由于在运营维护期间,政府强制提高服务标准、自身经营管理差、其他市场环境因素造成项目运营维护成本超支。
(2)费用支付风险,在运营维护期间,政府方对费用不能按时支付,存在延期支付风险。
3相关制度、规范、细则
文件名称
XX建设工程公司投资项目实施管理办法(试行)
1.总则
2.管理原则
3.管理架构
4.建设期管理
5.资金回收期管理
6.项目运营期管理
7.附则
文件名称
XX建设工程公司项目公司管理办法(试行)
1.总则
2.项目公司的设立
3.项目公司组织机构及人员管理
4.项目公司的运作和监督
5.项目公司的考核
6.项目公司的变更与解散
7.附则
4业务流程
4.1投资项目建设管理流程图
流程输入
项目公司
市场投资部
相关部门
主管领导
董事会
流程输出
投资项目要求
项目管控模式
项目管控模式
项目管控模式书
项目管控模式书
评审会
评审会
YESNO
YES
NO
NO
NO
评审
评审
YES审批
YES
审批
执行
执行
项目实施策划报告
项目实施策划报告
审核
审核
项目策划报告
项目策划报告
评审会
评审会
YESNO
YES
NO
NO
NO
评审
评审
YES审批
YES
审批
组织实施
组织实施
过程监管
过程监管
项目公司管理流程
项目公司管理流程
项目建设期管理
项目建设期管理
定期周月报、巡检
定期周月报、巡检
项目运维期管理
项目运维期管理
项目运营方案
项目运营方案
评审
评审
审核
审核
决策
决策
项目运营方案
项目运营方案
组织实施
组织实施
运营期满后移交
运营期满后移交
后评价
后评价
后评价报告
后评价报告
5风险防控关键点描述及操作规程
风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则
风险防控关键点
风险描述
主责部门
操作规程
项目合法合规性
项目的合法合规性文件是项目建设的必要条件,项目未批先建,势必项目无法最后竣工验收,从而导致项目无法运营移交。
项目公司
(1)项目公司成立后及时收集项目已办结相关文件。(2)了解分析项目所在地的业务手续流程,积极协助办理项目未完结相关手续。(3)重点跟进项目施工图设计及预算的审批。(4)积极办理“三证两监”。(5)及时归集存档。
项目法律/政治风险
投资项目合作周期较长,政府官员腐败、政府干预、政府信誉及换届因素等给项目带来不确定性因素。同时受到国家宏观调控影响,
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