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刑法中的自首制度研究综述报告

1.前言

自首制度是我国刑法所规定的一项重要的刑罚制度，是我国惩办

与宽大相结合之基本刑事政策的具体化、法律化。该项制度在感召、

敦促犯罪人认罪投诚、悔过自新，自我改造以及节约国家司法资源、

提高司法效率、避免累及无辜等方面，均具有积极功效，对于有效实

现预防犯罪之刑罚目的，贯彻和落实罪责相适应的刑罚基本原则具有

重要意义。

我国刑事立法和司法实践历来十分重视自首制度的科学制定与

正确实施。立法上看从建国初期的行法律到相继颁布的两部刑法典都

对自首制度做了明确的规定。理沦研究上看，自首制度也一直为我国

刑法学界所关注。据不完全统计，自建国以来，我国共发表近百篇篇

有关自首制度的专题论文，公开出版关于自首制度的专题性论著一部，

另有大量以自首为题的硕士学位论文通过答辩。从然我国刑法界对自

首制度的研究给予极大的关注，但在制定新刑法时旧刑法存在的问题

井没有得到妥善解决，而且新刑法的制定也带来了新的问题。由此可

以看出对自首制度的理论研究时远远不够的。所以再次对自首制度进

行探究有这现实的意义。

2.自首制度的概况

2.1国外研究概述

正因为自首制度有着重要的现实价值，所以让界上多数国家都对

自首制度进行研究并依据本国的具体国情制定了相关的自首制度。因

为国外关于自首制度的古代文献留下的十分少，所以只有通过国外现

行的方法来透视他们的研究现状及各自自首制度的特色。中外文化的

差异和法律传统的不同导致各国在_立法法模式上采取了不同的类型，

各具特色、互不相同。综观各国刑法中关于自首规定的立法模式，大

致有下列诸种类型:

（一）总则法模式

该种立法模式是指自首制度规定在刑法总则中，适用于刑法分则

的一切犯罪。其特点是，突出量刑公正和刑罚个别化原则，未设专条

定义，仅将之作为量刑时从宽处罚的一个情节，其它同类规定在一起，

供法官在决定刑罚时考虑。如1976年《罗马尼亚刑法典》第74条第

3项规定，将犯罪分子向国家机关自首、审判时坦白、帮助发现或捕

获同犯罪人所表现出来的态度作为可以减轻责任的三种情节之一。类

似立法还有俄罗斯、保加利业、蒙古、巴西、奥地利等国刑法。

（二）分则立法模式

该种立法模式是指自首制度规定在刑法分则中，仅适用于某些特

定的犯罪。其特点是，只要行为人实施了分则条文明确规定自首从宽

处罚的罪，法官量刑时就可对犯罪人的自首情节予以考虑。具体哪些

罪规定有自首情节，各国刑法规定不一，但都是规定在社会危害性最

大的犯罪。如现行《法国刑法典》第4221条、第43437条、第4429

条、第4502条规定，犯恐怖活动罪、越狱罪、伪造货币罪和参加坏

人结社罪，但能自首并揭发同案犯，从而得以侦破其它罪犯者，兔除

处罚。

（三）总则分则双重立法模式

该种立法模式是指自首制度既规定在刑法总则中，又规定在刑法

分则中。总则中的一般自首适用于分则条文中对自首未做特殊规定的

一切罪条;分则中的特别自首一般适用于分则条文对自首有特别规定

的罪条。其特点是，分则中的特别自首的从宽幅度大与一般总则，其

宗旨是借此遏制某些特定的犯罪。如《日本刑法》总则第42条规定

了一般自首制度及其处罚原则:犯罪未被官方发觉以前自首的，可以

减轻刑罚。同时，分则某些条文作了特别自首规定，如第80条、第

93条、第170条规定的犯预爷或阴谋内乱罪、帮助内乱或帮助预备

或阴谋内乱罪在未达到暴动前自首的，私战的预备或阴谋自首的，犯

伪证罪在判决确定前或惩戒或处分前自行坦白的等，免除其刑，我国

亦采用此种立法模式。

（四）实质性立法模式

该种立法模式是指刑法典中虽未明确规定自首制度，使用自首这

一术语，但其规定的内容实际上与自首无异。如1940年《巴西联邦

共和国刑法典》第48条规定，犯罪人自动向当局坦白别人所不知的

或应归罪于他人的罪行的，是对犯人处刑的从轻情节，这里规定的自

动向当局坦白别人所不知的罪行即为自首的意思。有的国家刑法典虽

未规定自首制度，但往往把犯罪人犯罪时或犯罪后的态度规定为法官

裁量刑罚时应斟酌的情节，这无疑一也包含自首内容。如1968年《意

大利刑法典》第133条和1975年《德国刑法典》第46条，均有此类

规定。客观的讲，总则分则双重立法模式相对而言具有较强的灵活性，

体现了原则性与灵活性的统一，有助于体现自首制度初.衷和更