信息披露管理办法.pdfVIP

信息披露管理办法

第一章总则

第一条为了对公司信息披露工作实行有效治理，统一公司信息

披露的渠道和程序，规范公司的信息披露工作，同意股东和社会监督，

爱护股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共

和国证券法》等国家法律、法规和本公司章程，制定本方法。

第二条本方法所指的信息是指本公司经营、生产过程中产生的

一切信息，包括但不限于：

1、产品信息；

2、投资信息（包括对外合作等）；

3、经营信息（经营方针、经营打算等）；

4、财务会计信息（财务会计报告、审计报告、盈利推测）；

5、股东大会情形（通知、公告、决议）；

6、董事会情形（通知、公告、决议等）；

7、监事会情形（通知、公告、决议等）；

8、总裁办公会内容（决定等）；

9、股权变动情形。（配股、增资）；

10、股东状况（股东变动情形）；

11、本公司涉及的诉讼情形；

12、对外担保情形；

13、股权担保情形（是指本公司的股东以持有的本公司股权对

外质押的情形）；

14、上市申请文件（招股讲明书、上市公告书、定期报告、临

时报告）；

15、重要合同；

16、本公司聘请的中介机构变化情形（会计师事务所、资产评

估机构、律师事务所、治理顾咨询公司等）；

17、关联交易情形；

18、本公司分红派息情形；

19、下属公司经营情形。

第三条本方法所称的信息披露是指将本方法规定的信息向给

特定或者不特定的单位或者个人公布的行为。

第四条公司应当按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共

和国证券法》等有关法律、法规和本公司章程、本方法的规定，及时

披露有关信息。

第五条信息披露应当遵循真实、准确、完整和公平的原则。信

息披露的程序应当符合法律、法规、本公司章程和本方法的规定。

第六条信息披露应当遵守本公司保密制度的规定，注意保守本

公司的技术隐秘和经营隐秘。

第二章信息披露的治理

第七条董事会秘书是本公司信息披露的代表，负责和谐和组织

本公司的信息披露事宜，建立健全有关信息披露制度，参加本公司所

有涉及信息披露的有关会议，及时知晓本公司重大经营决策及有关信

息资料。

第八条证券治理部是本公司信息披露的治理部门，在董事会秘

书的领导下，按照本方法的规定行使本公司信息披露治理的各项职

权。

第九条董事会秘书负责披露下列信息：

1、招股讲明书和配股讲明书；

2、定期报告（包括年度报告、中期报告、季度报告）；

3、临时报告；

4、本公司对外的各种公告；

5、股东大会、董事会、监事会的决议；

6、应当由董事会秘书披露的其他信息；

应当由董事会秘书披露的信息，本公司内部其他单位不得披露

第十条证券治理部是本公司信息披露的治理部门，按照本方法

的规定行使公司信息披露治理的各项职权。证券治理部行使下列职

权：

1、协助董事会秘书进行信息披露工作；

2、负责本公司各单位信息披露的前置审批；

3、负责本公司各单位信息披露的备案；

4、依照总裁的授权和决定，依照法律、法规、本公司章程和

本方法的规定，负责披露除由董事会秘书负责披露的其他信息

5、收集、整理本公司各单位报送的信息；

6、应当由证券治理部行使的其他职权。

第十一条本方法规定的信息披露的方式包括但不限于：

1、公告；

2、新闻公布会；

3、聘请启事；

4、新闻报道；

5、商业广告；

6、印刷品、宣传品；

7、展览；