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“制度执行年”活动实施方案

2015年股份公司面临着建设发展和公司上市两大中心工作，为保障这两

项重要工作的顺利进行，推动公司持续稳定发展，提高公司制度化、规范化管

理水平，根据股份公司2015年度工作计划，以股份公司《内控管理制度》的

贯彻执行为主线，以对《内控管理制度》的宣传学习、履职检查、成效评估、

修订完善为主要内容，在股份公司范围内开展“内控制度执行年”活动。为确

保该项活动扎实并卓有成效地开展，特制定本实施方案。

一、开展“内控制度执行年”活动的目的和意义

2012年初股份公司启动上市计划后，在中介机构的辅导下，公司按照证

监会关于上市公司治理要求进行了内控制度的规范化建设，先后下发、修订了

一系列规章制度。内控制度的落实和执行是公司上市之际重要的工作内容，是

公司不断提高管理水平的重要手段，股份公司各级管理人员必须清醒的认识到

加强内控制度全面执行的重要性，强化制度学习，确保制度执行到位，让公司

大小事务和各项管理活动处于合规守法的框架之内，为公司今后持续、稳定、

健康发展打下坚实的管理基础。

二、“内控制度执行年”活动组织架构

为保证本次活动高效开展，确保实施效果，特成立股份公司“制度执行年”

活动领导小组，及检查评比小组：

1、活动领导小组：

组长：总经理

1

副组长：股份公司各专业副总经理

成员：各子公司总经理、股份公司各部门部长

2、检查评比小组：

组长：

副组长：

检查评比具体活动由审计督导部负责实施。

3、各子公司总经理、各部门部长为本次活动的第一责任人，负责制度学

习、贯彻落实的具体工作。

三、“内控制度执行年”活动实施步骤

第一阶段：准备阶段（1-3月底之前）

制定本次活动实施方案，各单位根据本实施方案，结合各公司、部门的具

体情况，制订切实可行的活动计划，做好组织动员工作。

第二阶段：组织实施阶段（4月至8月）

各单位围绕方案确定的具体要求，扎实开展制度学习教育活动，增强全员

遵守制度的自觉性；开展制度执行情况自我评估活动，提出制度修订完善意见。

第三阶段：制度修订完善阶段（9月）

根据各单位提出的制度修订意见，对内控制度做进一步完善。

第四阶段：检查评比阶段（10月）：

对各单位制度学习、执行情况进行检查评比，对提升制度执行力的好经验

好做法进行总结推广。

四、“内控制度执行年”活动具体实施要求

1、本活动开展期间，股份公司各部门、各子公司要组织本单位员工，每

2

周至少组织一次内控制度学习，每次不少于2个小时。

2、活动期间股份公司各部门要进行有针对性的指导培训。五月十五日前，

在公司内控制度范围内出具相关的考试题目，汇总到评比检查组。考试题分为

综合管理类和专业技术类，综合管理类试题要求股份公司全员了解和掌握，专

业技术类试题要求相关专业技术人员了解和掌握。试题类型分以选择和判断题

为主，出题量应在50道以上。

3、三月底前，各单位将活动的组织实施计划和具体学习内容、范围报股

份公司审计督导部。

4、内控制度学习要横向到边、纵向到点，规范性制度覆盖全员，专业性

制度覆盖每个专业的每位员工，确保学习内容无遗漏、人员全部学习到位。通

过制度学习促进制度的落实和执行，让每位员工了解并掌握制度，让“按制度

办事”深入人心，落实到行动上。

5、各单位在活动期间至少要组织两次有关内控制度学习的考试，考试题

目由检查评比小组统一下发，以检验学习的深度和学习内容的全面性。

6、各单位在制度学习和执行过程中，要对照国家法律法规和相关技术标

准，审视本公司相关制度、规范，如发现与国家法律法规相违，或不适应实际

情况，提出修改意见报股份公司各专业部门。股份公司各专业部门汇总修改意

见后，提出相关制度修订或完善方案报总经理办公会议或董事会审定。

五、“内控制度执行年”活动的检查评比

1、由活动检查评比小组对各子公司