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保险公司案件风险排查工作报告范文
为了端正工作态度,改良纪律作风,促进做好工作,公司开展了纪律
作风整顿活动,在这学习一阶段,始我在思想上、工作上、生活上、对自
己要求和实际行动都有很大提高,现在对照工作实际谈谈我的。
一、存在的主要问题:
2、业务知识不够专业。(其主要表现在:对待工作有时不够主动,不
注重业务知识,认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的
精神。
-1-
3、在组织纪律方面存在执行制度不严,有窜岗的现象。
二、存在问题的主要原因
上述这些问题的存在,虽然有一定的客观因素,但更重要的还是有主
观原因所造成的。在这段时间,对于存在的主要问题和缺乏也进行屡次反
思。从主观上找原因,主要概况几个方面:
2、工作作风还不够扎实,对工作缺乏系统化合提高自身要求。
三、今后的整改措施
1、加强业务知识和政治理论学习,不断提高自身的政治素质和业务
知识。业务知识要进一步提高,以高度的责任心、事业心、扎扎实实的
工作,完成党和领导给的各项指标任务,积极提高工作水平。要不断加强
学习,努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养,想方法把工作提
高到一个新的水平。
2、尊守各项规章制度,明确自己的职责,告诉自己可以做什么,不
可以做什么,严格的要求自己,努力加强自我进取,自我完善,努力提高
自我综合素质。
3、严格纪律,转变工作作风,提高工作效率
-2-
如果没有严明的纪律,就没有坚强的队伍,因此,我们应该认识到当
前整顿的重要性,要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上,我们
要严明工作纪律,要忠于职守,其次是要严格执法办事,热情效劳。
总之,通过这次学习整顿,深刻领会和准确把握领导的工作部署,坚
持用学习整顿促进工作开展,以工作成效检验整顿效果。
为防范我行内部机构及从业员违规代销行为,保障客户合法权益,根
据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》
(银监办发﹞335号)文件精神要求,我行迅速组织员对代销业务进行了自
查。现将自查情况报告如下:
一、加强组织领导,将自查工作落实到位
目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。
我行保险代理业务处于起步阶段,只开展保险代理推销业务,由客户亲自
主动到保险公司办理,我行只提供合作保险公司,并没有代理销售保险。
此次此次代销业务代销业务的风的风险排查险排查重重点在点在我我行代理销售某某某银行行代理销售某某某银行某某某某某某民币理
财产品业务。
对于此次代销业务自查工作,我行高度重视。为保证自查工作落实到
位,由个金融业务部组织,要求各分支行严格按照文件精神要求,有序开
展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个金融业务部,个金融业务部
再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段,仅在某某
某区各网点开展,代理业务内容涉及面窄,总行要求各分支行、营业网点
以自查工作为契机,重点在于全面加强学习代销业务的标准要求,为我行
代销业务的全面开展打下坚实的根底。
二、自查内容
按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的`
通知》的规定,我行积极开展代销业务情况的自查工作,自查结果汇报如
下:
(一)审慎选择合作方及代销产品
我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查,某某某银行
经过多年的开展完善,已具有高效的风险控制体系,通过银银平台与多家
银行签订合作协议。我行与某某某银行签订《银银平台理财产品销售合作
协议》,代理销售某某某银行风险级别为根本无风险级别、低风险级别及
较低风险级别的理财产品,主要为保本浮动收益型的理财产品,充分降低
客户的投资风险。
我行与某某某银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务,代理
销售的理财产品的产品风险和客户收益由某某某银行承当,我行在销售过
程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与某某某银
行单独签订分期的《理财产品销售合同》,如对方存在违规行为和重大风
险险隐患隐患,我行,我行可随时终止与其可随时终止与其合作。在我行代销合作。在我行代销期间期间,我行,我行持续跟踪持续跟踪某
某某某某的业绩表现,每期均能保本并实现预期收益。
(二)内部制度及执行方面
从销售流程方面,我行已制定《某某某银行股份理财业务管理方法》、
《某某某银行股份代理销售理财产品业务操作流程
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