河北交通投资集团公司2016年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

河北三和时代律师事务所

关于河北交通投资集团公司

2016年度第一期短期融资券项目

之

法律意见书

河北三和时代律师事务所

中国·河北省

石家庄市工农路386号

电话：0311

传真：0311

河北三和时代律师事务所

关于河北交通投资集团公司

2016年度第一期短期融资券项目之

法律意见书

致河北交通投资集团公司：

根据河北交通投资集团公司（以下简称“交投集团”、“公司”或

“发行人”）与河北三和时代律师事务所（以下简称“本所”）签订的

《专项法律服务协议书》之约定，本所受发行人委托，担任发行人2016

年度第一期短期融资券发行的专项法律顾问，就发行人申请发行本期短

期融资券出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：

本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国全民所有制企业法》（以下简称“《全民所有制企业

法》”）《中华人民共和国证券法》、《银行间债券市场非金融企业债

务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及其他相关法律、

行政法规的规定，同时遵循《银行间债券市场非金融企业债务融资工具

中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市

场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称

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“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集

说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）和《银行间债券市

场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规

则》”）等中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制

定的相关自律规则，对发行人发行本期短期融资券事宜进行核查，按照

律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为发行人本次发

行出具本法律意见书。

本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实

和我国现行法律、法规的规定发表法律意见：已严格履行法定职责，遵

循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽

职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、

真实的原始书面材料、副本材料或其他材料，公司保证上述文件真实、

准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。

对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事

实，本所律师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具

的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。

本所律师同意将本法律意见书作为本次债务融资工具注册或备案必

备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承

担相应的法律责任。

基于以上所述，本所律师对发行人提供的文件和事实进行了核查和

验证，现出具法律意见如下：

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一、关于发行人发行本期短期融资券的主体资格

（一）发行人基本信息

经本所律师核查，发行人持有河北省工商行政管理局核发的企业法

人营业执照，注册号为130000100003624，类型为全民所有制企业，法

定代表人为王国清，住所地为石家庄市友谊南大街185号，注册资本为

206095.7635万元人民币，经营范围为对省网高速公路的投资、建设、

运营及管理，登记状态为存续。发行人是依法设立、合法存续的具有法

人资格的非金融企业。

（二）交易商协会会员资格

经本所律师核查，