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2021年广东辖区上市公司董监高考试题库
一、单选题
1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是
错误的?()
A向不特定对象发行证券,属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行
C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销
D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以
从税后利润中提取任意公积金。
A经董事会决议
B根据法律规定
C经股东会或者股东大会决议
D根据公司章程规定
3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件
的叙述,哪项是正确的?()
1
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性
支出
4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是
错误的?()
A对已公开发行的公司债券有违约的事实,仍处于继续状态
B对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实,仍处于
继续状态
C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到
拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十
6、申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核
同意,并由双方签订上市协议。
2
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权
的部门D省级人民政府
7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误
的?()
A公司股本总额不少于人民币三千万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于
1000人
C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公
司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百
分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假
记载
8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,
哪项是错误的?()
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
3
9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定
暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中
不准确的是:()
A公司有重大违法行为
B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
10、以下关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法中,
哪项是错误的?()
A证券交易所的上市规则可规定终止股票上市交易的其他情
形
B应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案
D应报国务院证券监督管理机构批准
11、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计
年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束
之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报
送中期报告和年度报告,并予公告:
A一个月三个月
4
B二个月四个月
C三个月六个月
D六个月十二个月
12、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应
披露的“重大事件”:()
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B公司发生轻微亏损或者损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生
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