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风险和机遇的应对措施控制程序

1目的

明确风险识别时机，确定风险类别，进行风险分析和风险评估，制定风险应对措施，并进行评

价，从而确定应对的风险和机遇。

2适用范围

整个生产管理生产过程中的风险和机遇的应对。

3内容：

3.1风险识别时机：管理体系策划、顾客宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背

景、相关方的需求和期望变化。

3.2风险类别：

a质量/环境/职业健康安全风险：直接服务质量/环境/职业健康安全风险、间接服务质量/环境

/职业健康安全风险。

b环境风险：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

c经营风险：主要有物资、员工、设备、供销链、品管、管理、生产、法律。

d市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。

e财务风险：融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。

4风险和机遇的应对流程

4.1质量/环境/职业健康安全风险

4.1.1直接质量/环境/职业健康安全风险：服务质量/环境/职业健康安全问题，导致合同取消等风

险。

4.1.2间接质量/环境/职业健康安全风险：生产过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民

事赔偿责任。

4.2环境风险

4.2.1行业环境：影响顾客的需求，也间接影响顾客服务交付。

4.2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

4.2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影

响到顾客资金融入以及顾客运营的必要条件。

4.2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。

4.3经营风险

4.3.1生产过程所涉及劳动防护用品供应：主要包括了物资的价格、质量/环境/职业健康安全和送

货时间的变化、外部提供过程、生产和服务的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致物资数量以及质量/

环境/职业健康安全上的不达标等。

4.3.2员工风险：市场人员、服务人员和其他管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位

主要人员的离职等风险。

4.3.3供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。

4.3.4法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。

4.4市场风险

4.4.1市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对成果的用量，

使得预期项目大于实际需求，而增加顾客的投资风险。

4.4.2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们市场的竞争力高估或低估，引发期望值

风险。

4.4.3价格风险：成果的价格风险受项目的成本、质量/环境/职业健康安全和声誉、顾客消费等的

影响。

4.5财务风险

4.5.1融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的

不确定性。

4.5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。

4.5.3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。

4.5.4资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。

4.5.5收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。

5风险和机遇的控制

5.1风险识别的方法

风险识别采用以事先分析为主的指导思想，采用分析法、观察法等多种方法，可单独或联合使

用。

1）分析法：从人、机、料、法、环等角度识别对作业活动存在的潜在危害因素，然后通过风

险评价，判定风险等级，制定控制措施。

2）观察法：由专家和咨询师组成现场调查组，通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识

别出风险源因素。

5.2评价准则

采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行评价，R=L×S

1）事件发生的可能性L参照（表1）来制定；

表1事件发生的可能性L判断准则

等级对应内容

没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），

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或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措

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施，但未有效执行或控制措施不当。

有