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银行自查报告范文（通用5篇）

银行自查报告范文

忙碌而又充实的工作已经告一段落了，回顾这段时间的工作存在

了许多问题，立即行动起来写一份自查报告吧。自查报告怎么写才不

会流于形式呢？以下是精心整理的银行自查报告范文，欢迎阅读，希

望大家能够喜欢。

银行自查报告1

今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住

制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建

合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合

规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，

有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程

和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。

一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副

组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规

操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落

实稽核监察保卫部具体负责此项工作。

二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠

工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。

三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主

任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书份。联社

领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以

身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定

基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识。

联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德

规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基

本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。

二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习

班期，参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真

正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要

点，主动预防和发现风险。

三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论

学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作

理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警

示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门

随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，

增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深

对制度的理解和再认识。

四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上

层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐名员工进行了合规知识竞

赛；11月下旬，组织全辖名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，

考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达

99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防

范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员

严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。

联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合

全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位

编制个，撤并低效网点个。

二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生名为短期合

同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才人，

经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和

内控落实难的矛盾。

三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风

险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。

四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、

办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，

按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要

求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章

可循。

四、狠抓制度执行，监督检查到位

重点人员人，仍有名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，

联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适

时进行了岗位调整；名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内

自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对