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证券公司评级业务高级管理人员资质测试大纲

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证券公司评级业务高级管理人员资质测试大纲

根据中国证监会《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简

称《办法》)的有关要求制定，用于指导证券评级机构高级管理人员资

质测试工作。中国证券业协会将根据证券评级业务相关法规和市场发

展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试性质

根据《办法》第八条的规定，证券评级机构负责证券评级业务的

高级管理人员应通过证券评级业务高级管理人员资质测试。因此，通

过资质测试是评级高管任职的必要条件。

二、测试范围

证券评级业务高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券

评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则。

三、测试方式

证券评级业务高级管理人员资质测试采取笔试的方式，题型为选

择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测

试成绩有效期为三年。

五、测试的主要内容

证券评级业务高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容(有关

内容如有修订，以修订版为准)：

(一)综合

1.《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日通过，2013年

12月28日最新修订，2014年3月1日起施行)。

掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;

掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公

司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉

有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任

期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;

掌握股份有限公司股东大会性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买

卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司累计投票制的规定;掌握关于股

份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权

范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;掌

握股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和

高级管理人员的权利义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管

理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

2.《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日通过，2014年

8月31日最新修订，并于发布之日起施行)

掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为

准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定;掌握关

于公开发行证券的规定;掌握关于证券交易场所、交易方式的规定;掌握

有关人员持有或买卖股票的限制性规定;熟悉关于证券上市审核的规定;

熟悉影响上市公司股票交易价格的重大事件;掌握证券交易中有关内幕

交易的规定;掌握证券交易中操纵市场行为的界定;掌握国务院证券监督

管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人

的配合义务;熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规定。

3.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定(1997

年3月14日公布，2011年2月25日最新修订，2011年5月1日起

施行)

熟悉虚假出资罪的构成要件;熟悉欺诈发行股票债券罪的构成要件;

掌握提供虚假财务会计报告罪的构成要件;掌握擅自设立金融机构，伪

造、变造转让金融机构经营业许可证罪的构成要件;掌握伪造变造股票

债券罪的构成要件;掌握擅自发行股票债券罪的构成要件;掌握内幕交易、

泄露内幕信息罪的构成要件;掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、

诱骗他人买卖证券罪的构成要件;掌握操纵证券、期货市场罪的构成要

件;掌握洗钱罪的构成要件。

4.《中华人民共和国合同法》(1999年3月15日通过，1999年

10月1日起施行)

熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则;了解合同当

事人订立合同可以采用的形式;熟悉合同内容应包括的一般条款;了解当

事人订立合同采取的方式;了解合同当事人不履行合同义务应承担的违

约责任;熟悉借款合