(IPO)首次公开发行股票并上市项目的律师工作底稿模板.doc

上海市xx律师事务所

关于上海XXXX股份有限公司

首次公开发行股票并上市项目的

律师工作底稿

上海市xx律师事务所

地址：x

电话：x传真：(x

邮政编码：x

上海XXXX股份有限公司

首次公开发行股票并上市项目

工作底稿目录

一、项目基本情况………工作底稿册【一】

二、聘请律师合同……………………工作底稿册【一】

三、项目查验计划……………………工作底稿册【一】

四、查验底稿目录……………………工作底稿册【一】

五、项目查验底稿……………工作底稿册【二至二十八】

六、法律意见书…………………工作底稿册【二十九】

七、事务所内核文件……………工作底稿册【二十九】

上海XXX股份有限公司首次公开发行股票并上市项目工作底稿

项目基本情况

项目名称

上海XXXX股份有限公司首次公开发行股票并上市项目

项目案号

委托单位

上海XXXX股份有限公司

项目地点

X

立项时间

项目期间

项目进展

已申报

已结项

结项

工作成果

工作时间

经办律师

办案小结

经办律师签字

事务所

盖章

上海XXX股份有限公司首次公开发行股票并上市项目工作底稿

聘请律师合同

上海XXX股份有限公司首次公开发行股票并上市项目工作底稿

上海XXXX股份有限公司

首次公开发行股票并上市项目查验计划

上海XXXX股份有限公司^。

根据前期初步尽职调查结果，本所律师将对发行人本次IPO项目所涉法律事项根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称《首发办法》)的规定，依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(以下简称《编报规则》)对本次发行上市所涉的事项进行逐项查验，其中发行人业务的合规性、劳动用工问题及与恒大地产之间的交易是重点核查问题，本所律师在核查中将重点关注。

本项目中，xx律师为项目总负责人，负责对项目的整体把控和讨论确定重大法律问题，xx律师为现场负责人，负责项目具体查验工作，xx律师和xx律师为项目参与人员，协助xx律师进行查验，根据项目进度，可另选派其他律师参与本项目。

本项目中，其他中介机构为xx证券股份有限公司、xx会计师事务所有限公司，查验中本所律师应注重与其他中介机构的协同查验，借助于其他中介机构的专业特长对相关事项进行查验并在此基础作出独立法律判断。

综上，上海市xx律师事务所律师拟定《上海XXXX股份有限公司IPO项目查验计划》,并按此进行查验。

上海XXXX股份有限公司项目组

负责人：xx 经办律师：xx 经办律师：xx

年月日

上海XXXXXXXXX股份有限公司首次公开发行股票并上市项目工作底移

上海XXX股份有限公司IPO项目查验计划

查验事项

查验目的及要求

查验依据

查验内容

主要查验方式

查验时间

查验人

员

查验结论

备注

本次发行上市的批准和投权

股东大会批准本次发行的决议

核查股东大会是否已依法定程序作出批准发行上市的决议

《公司法》《公司章程》

股东大会通知决议会议记录/等会议文件

书面审查

关于发行上市决议内容的合法性

核查股东大会关于发行上市决议的内容是否合法有效

《公司章程》《首发办法》

股东大会决议及议案

书面审查

关于对董事会授权的合法性

核查授权董事会办理

有关发行上市事宜的

授权范围、程序是否

合法有效

《公司章程》

关于董事会授权的议案

书面审查

管理部门就本次发行的前置审批

了解发行人的发行行

为是否需要取得相关

管理部门的前置审批

或核查意见，如需，

核查发行人是否已经

取得该等前置审批或

核查意见

《国资法》《外资法》《证券法》《首发办法》

国资批复外资批复1发行批复等

书面审查

发行人发行股票的主体资格

发行人的主体资格

判断发行人是否具