企业合规管理培训..pptx

企业合规管理培训;一、合规管理与发展趋势

二、反腐败及反商业贿赂

三、进出口管制及经济制裁四、网络安全

五、完善企业合规管理六、合规事件的危机处理

七、合规事件导致的争议解决案件处理;一、合规管理与发展趋势;“合规管理”的内涵;不同类型的企业对于“合规”的接受度和需求度;企业性质

对比项目;政府部门对于央企/国企合规管理的重视与推进;国资委《中央企业合规管理指引（试行）》解读;国资委《中央企业合规管理指引（试行）》解读;国资委《中央企业合规管理指引（试行）》解读;发改委《企业境外经营合规管理指引》解读;发改委《企业境外经营合规管理指引》解读;发改委《企业境外经营合规管理指引》解读;要对员工进行定期培训，让员工有合规意识和识别合规风险的能力。;董事会;合规负责人;二、反腐败及反商业贿赂;与商业贿赂有关的8项刑事罪名;《反不正当竞争法》——反商业贿赂条款;违法后果;刑事立案追诉标准;商业贿赂认定的共通点;;海外反腐败、反商业贿赂工作的难点;国家;2、由于所处的国家地区不同，不同的法律之间可能会有冲突，可能会出现因为遵守一国法律而触犯另一国法律的情况。;3、由于所处地区对于腐败行为的容忍度不同，导致企业在经营过程中，同一种行为或类似行为，在某些国家地区可能是可以通窍的操作，而在另一些国家地区可能就直接违反了反腐败合规法律。;4、由于海外开展业务所存在的现实距离，在管理和监督上，会出现差异或寻租空间。

以案例来说，基本上跨国公司所卷入的腐败案件，在内部管理中，基本上都存在着缺失或不到位的情况。造成这种状况的原因通常是：

现实的距离，导致管理无法直接到位；

“将在外，军令有所不受”。;2016年3月7日，美国商务部网站公布将中兴通讯等中国企业列入“实体清单”，对中兴通讯采取限制出口措施。;出口管制措施愈加频繁的原因分析：

地缘政治因素

中美贸易战

中美贸易战是中美经济关系中的重要问题。2019年7月30至31日，中共中央政治局委员、国务院副总理、中美全面经济对话中方牵头人刘鹤与美国贸易代表莱特希泽、财政部长姆努钦在上??举行第十二轮中美经贸高级别磋商，双方按照两国元首大阪会晤重要共识要求，就经贸领域共同关心的重大问题进行了坦诚、高效、建设性的深入交流。双方还讨论了中方根据国内需要增加自美农产品采购以及美方将为采购创造良好条件。在第十二轮中美经贸高级别磋商结束后不久，美方再次举起关税大棒，威胁从2019年9月1日起对3000亿美元中国输美商品加征10%关税。北京时间8月6日，美国财政部将中国列为“汇率操纵国”。

2019年9月11日，国务院关税税则委员会公布第一批对美加征关税商品

第一次排除清单。10月，美商务部称将自10月31日起对中国3000亿美元加征关税清单产品启动排除程序。12月13日，中美第一阶段经贸协议文本达成一致，美方将履行分阶段取消对华产品加征关税的相关承诺，加征关税将由升到降。12月19日，国务院关税税则委员会公布第一批对美加征关税商品第二次排除清单。

当地时间2020年1月15日上午，中美第一阶段经贸协议签署仪式在美国白宫东厅举行。中方代表刘鹤与美国总统特朗普共同签署《中华人民共和国

政府和美利坚合众国政府经济贸易协议》的文本并致辞。;出口管制措施愈加频繁的原因分析：

2.新冠疫情给全球经济带来的冲击;世界范围内各国摩擦加剧对中国产生的影响：;近期合规热点——出口管制措施;产品分类监管：禁运清单;美国出口管制规则的域外效力;近期合规热点——出口管制措施;近期合规热点——经济制裁;美国经济制裁制度;美国针对个人进行制裁;伊朗;联合国贸易制裁;近期合规热点——经济制裁;近期合规热点——经济制裁;近期合规热点——经济制裁;经济制裁所带来的风险;四、网络安全;网络安全法律框架;网络安全监管体系;明确了网络空间主权的原则;网络运营者;《网安法》的数据本地化要求;数据出境安全评估;不合规的数据出境引发的法律责任;《数据安全法（草案）》亮点解读;GDPR简介;针对GDPR的合规建议;英国航空违反GDPR泄露用户信息被罚近两亿英镑;五、完善企业合规管理;合规制度——完善现有合规制度;合规制度——合规培训和监管落实;合规制度——合规情况的定期上报制度;合规制度——合规管理职能分配;建立合规企业文化;六、合规事件的危机处理;境内行政处罚事件的危机处理

重中之重：在法律允许的情况下，尽可能控制在行政处罚的范围内，不要上升为刑事案件。;积极配合政府部门;境内刑事合规案件的危机处理;境内争议解;跨境商事争议的友好程度;最初的反应很重要;国家秘密/敏感信息审查;境内争议解决案件的处理要点

发起、推进中，时机的把握很重要

要找到准确的切入点

诉讼