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证券审计部
岗位说明书
X有限公司
二O二四年八月
目录
TOC\o1-2\h\u13628组织架构及人员编制 3
17120部门职责 4
21626岗位明细表 7
773副总经理岗位说明书 8
21646证券部部长岗位说明书 10
29418审计部副部长岗位说明书 11
8094证券事务代表岗位说明书 12
组织架构及人员编制
副总经理（1人）证券事务代表（1人）
副总经理
（1人）
证券事务代表（1人）
审计部副部长（1人）
证券部部长
（1人）
编写
审核
批准
部门职责
总述
统筹并负责公司拟上市及上市后的证券事务管理工作，负责协调证券部和公司各部门的沟通，制定上市公司的规章制度，保持与监管部门及媒体机构的接洽和沟通；负责公司的审计、监察和相关报告的撰写工作。
分述
1.证券部
1、统筹公司拟上市及上市后的证券事务管理工作；
2、负责公司和相关当事人与国防科工局、中国证监会和上海证券交易所等上级监管部门的及时沟通和联络；
3、按照法定程序筹备董事会和股东会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件；
4、参加董事会会议，制作会议记录并签字；
5、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上；
6、协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露的等相关法律、法规、规范性文件；
7、负责处理公司上市后的信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务；
8、负责与公司信息披露有关的保密工作，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；
9、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东会的会议文件和会议记录等；
10、协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；
11、《公司法》等相关法律、法规、规范性文件所要求履行的其他职责。
2.审计部
1、组织制定公司内部审计监督管理规则，完善公司内部审计相关制度；
2、拟定公司年度、月度审计工作计划；完成公司月度、年度审计工作总结；
3、对工程现场管理、工程投资控制、营销管理、采购管控、财务管理等进行专项审计；
4、对公司日常经营管理进行例行审计；
5、公司绩效考核、离任及后续跟踪审计；
6、撰写公司内控制度自我评价报告；
7、监察调查相关人员通过电话、电子邮件、信件等方式对公司员工及事项的举报或投诉；
8、完成副总经理交办的其它工作。
3.安全管理
1、负责工作场合内的安全管理工作，定期检查本部门人员执行操作规程、工艺规程的情况，及安全法规执行情况，杜绝质量事故、安全火灾、设备、人身伤亡、事故的发生；
2、负责组织生产现场管理工作，重视环境保护、现场卫生工作，抓好劳动防护管理和环保工作；
3、负责办公室及检验现场6S管理工作，定期检查、整改及巩固6S执行情况。
4.标准化管理
1、收集、宣贯业务相关最新的法律法规、标准文件、公司标准等；
2、协助完成工作制度及流程、操作规范和技术标准等的撰写工作；
3、完成本部门各种文件的标准化审查和监督纠正工作；
4、参与公司标准化、规范化工作。
5、负责响应培训需求，提供本部门标准培训，参加相关标准培训。
5.保密管理
1、保守国家秘密，不以任何形式泄露所掌握、知悉、管理的国家秘密。
2、遵守《中华人民共和国保守国家秘密法》和上级机关、X有限公司颁发的各项保密规章制度。严格遵守和履行《涉密人员行为“十不准”》及《涉密人员对外科技交流保密守则》。
3、自觉接受各级保密管理部门的监督和管理。
4、学习保密知识，提高保密技能，积极参加有关部门组织的保密教育培训。
5、发现泄密隐患和发生泄密事件，立即向公司保密办公室报告，及时采取补救措施，并协助配合有关部门进行查处。
部门负责人
行政人事部
审核
批准
岗位明细表
序号
岗位名称
岗位编号
编制人数
1
副总经理
12-001
1人
2
证券部部长
12-002
1人
3
审计部副部长
12-003
1人
4
证券事务代表
12-004
1人
编写
审核
批准
副总经理岗位说明书
基本情况
岗位名称
副总经理
岗位编号
12-001
所属部门
证券审计部
直接上级
董事长
直接下属
证券部部长、
审计部副部长
考核类别
按公司薪酬管理制度执行
岗位概述
统筹公司拟上市及上市
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