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销售子公司申报材料

XXXX资产管理（北京）有限公司（筹）

基金销售业务账户管理制度

第一章总则

第一条．为规范XXXX资产管理（北京）有限公司（以下简称“公司”）的

基金销售业务，维护投资人的合法权益，防范交易风险，促进业务的健康发

展，根据《证券投资基金销售管理办法》等有关法规，特制定本制度。

第二条．基金销售业务的账户管理包括基金账户的开户、登记、注销、销

户，基金交易账户的签约与解约、基金销售结算资金专用账户的开户、管理

与监督等。

第二章基金账户的管理

第三条．基金账户开户

(一)业务概述

基金账户是指基金注册登记机构为基金投资人开立，用于记

录投资人在该注册登记机构所持有的基金份额及其变动情况的

账户。投资人投资某只开放式基金时，必须首先申请开立该只基

金注册登记机构的基金账户。

基金账户开立：投资人还未在任何基金注册登记机构开立过

基金账户的，通过基金销售机构办理开立基金账户的业务。

投资人在办理基金账户开立时，必须在前台业务系统或自助

式前台业务系统开立交易账户，投资人可以用同一个交易账户在

前台业务系统或自助式前台业务系统办理各基金管理公司的开

放式基金业务。一个基金账户对应一个注册登记机构，投资人如

果需要投资不同注册登记机构的开放式基金则需要开立不同的

基金账户。针对某一个基金注册登记机构只能开立一个基金账户；

需要注意的是，相同基金管理公司旗下的不同基金可能选取不同

的基金注册登记机构。

投资人开立账户时需要预留交易密码，个人投资人凭交易密

码办理赎回、转换、基金转托管转出、银行账户信息变更；机构

投资人凭借预留印鉴办理所有业务。

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销售子公司申报材料

投资人办理基金账户开户申请后，无需等待基金注册登记机

构的确认，就可以同时进行认购或申购基金。

投资人可以在D+2日后查询开户是否成功，如果开户不成功

则开户未被确认，投资人的认购、申购申请也会被确认失败。

(二)投资人在柜台办理基金账户开户需提交的材料

1.个人投资者

1)填妥的《开放式基金基金账户开户申请书（个人）》（附

件1）；

2)个人有效身份证件原件及复印件；

3)银行储蓄卡或储蓄存折复印件；

4)委托他人代办的，还应提交代办人的身份证件原件及复

印件、经委托人签名的授权委托书；

5)客户签字的《风险承诺函》。

2.机构投资者

1)填写完整的《开放式基金基金账户开户申请书（机构）》

（附件2）;并加盖机构公章和法定代表人章（开户申请

书中包含授权代理事项）；

2)机构证件原件和加盖公章的复印件；

3)企业法人需提供营业执照副本原件和加盖公章的复印件。

事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管

部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件。部

分基金管理公司允许其他特定机构开户，相关证件参见