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运营风险管理制度

第一章总那么

第一条为保证公司标准、稳健的运作，坚实树立合法合规经营的

理念和风险限制优先的意识，造就从业人员的合规和风险意识，营造合

规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员恳切信用、勤勉尽责、

恪尽职守，防范和限制公司经营及业务开展过程中的各类风险，依据《中

华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视管理暂行方法》、

《私募投资基金管理人内部限制指引》等法律法规、标准性法律文件及

相关监管要求制定本制度。

第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影

响的不确定因素。

第三条本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营

和业务开展过程中的风险进展识别、评估、监测和限制的根本过程。

第四条公司及公司子公司〔或公司投资设立的其他企业〕适用本制

度。

其次章根本原那么

第五条风险管理应贯穿事前防范、事中监视、事后检查弥补的指

导思想。

第六条风险管理的具体目标是：

〔一〕公司的经营和业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监

管机关的相关规定和公司各项规章制度；

〔二〕建立健全的法人治理构造，形成科学合理的决策机制、执行

机制、监视机制和反应机制；

〔三〕建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业

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务活动的安康运行和管理资产的平安完整；

〔四〕在合理限制风险的根底上实现公司的长期可持续开展；

〔五〕股东及客户的合法权益不受侵扰，维护公司的信誉及良好形

象。

第七条风险管理的根本原那么：

〔一〕全面管理和重点监控相统一的原那么：建立覆盖全部业务流

程和操作环节，能够对风险进展持续监控、定期评估和刚好预警的全面

风险管理体系，同时依据公司实际有针对性地实施重点风险监控，刚好

发觉、防范和化解对公司经营有重要影响的风险；

〔二〕独立集中和分工协作相统一的原那么：建立全面评估和集中

管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门

的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门和业务部门分工明确、

密切协作的根底上，使业务开展和风险管理平行推动，实现对风险的过

程限制；

〔三〕充分有效和本钱限制相统一的原那么：建立和自身经营目标、

业务规模、资本实力、管理实力和风险状况相适应的风险管理体系，同

时合理权衡风险管理本钱和效益的关系，合理配置风险管理资源，实现

适当本钱下的有效风险管理。

第八条公司设有三道风控防线：

〔一〕前台业务团队：对客户和公司负责，基于客户偏好、监管合

规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险限制负主

要责任；

〔二〕风险管理职能部门：包括风险管理部和合规部。和业务部门

相互独立，全面评估、监控和报告风险，审核关键业务，检视公司内控

体系并推动内控流程和机制的优化，参和风险的处理，推动风险管理系

统建立，对第一道防线实行独立监视和制衡；

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〔三〕内部审计团队：对公司内控体系的健全性、合理性和有效性

进展独立审计，同时覆盖第一道防线和其次道防线。

第三章组织构造和职责分工

第九条公司应建立覆盖全部业务单位的风险管理组织体系。公司

任命合规风控负责人，负责组织和指导公司日常的风险管理工作，提出

防范和化解重大风险的建议，监视风险管理运行体系的有效性。

第十条风险管理部包括风险管理职能部门和法律合规职能部门。

主要负责落实和执行关于风险管理工作的各项准备，并组织实施对各类

风险的识别、评估、监测、限制等工作。

第十一条风险管理部主要的风险