热力资产支持专项计划-资产买卖协议.pdf

XX市热力公司

（作为卖方、原始权益人）

与

XX证券股份有限公司

（作为买方、计划管理人并代表XX热力供热收费收益权资产支持专项计划）

之

XX热力供热收费收益权资产支持专项计划

资产买卖协议

中国上海

XX年7月

目录

第一条定义与释义.

第二条基础资产买卖.

第三条先决条件.

第四条预期收益率上调选择权和优先级资产支持证券的回售与赎回.

第五条卖方的陈述和保证.

第六条买方的陈述和保证.

第七条卖方和买方的承诺.

第八条交易税费.

第九条违约责任.

第十条不可抗力.

第十一条保密义务.

第十二条法律适用和争议解决.

第十三条其他.

附件一：交割确认函.

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xx热力供热收费收益权资产支持专项计划

资产买卖协议

本《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产买卖协议》（以下简称“本协议”）

由以下双方于【xx】年【7】月【】日在中国上海市【】区签订：

卖方、原始权益人：

xx市热力公司（或简称“热力公司”或“原始权益人”）

住所：

邮编：xx0

法定代表人：

联系电话：

传真：

买方：xx证券股份有限公司（或简称“计划管理人”）

（作为专项计划的计划管理人并代表xx热力供热收费收益权资产支持专项计划）

住所：

邮编：x

法定代表人：

联系电话：

传真：

鉴于：

1.计划管理人系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办

理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立xx“热力供热收费收益权资产支

持专项计划”（以下简称“专项计划”）并作为该专项计划的计划管理人，为资产支

持证券投资者的利益管理、运用专项计划资产，以使专项计划资产取得收益；

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2.根据《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明

书》”）、《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准

条款》”）和《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议》

（以下简称“《认购协议》”）的约定，计划管理人拟将专项计划募集资金用于向热

力公司购买供热收费收益权。

鉴此，双方本着真诚合作、平等互惠的原则，就专项计划向热力公司购买基础资产

事宜，依法达成本协议，以兹共同信守。

第一条定义与释义

1.1定义

如无特别说明，本协议中所定义的词语或简称应与《标准条款》中相关的词语或简

称的定义具有相同的含义，具体详见《标准条款》第一条的约定，该条约定构成本协议

不可分割的组成部分，与本协议具有同等的法律效力。

第二条基础资产买卖

2.1基础资产的买卖

2.1.1卖方同意按照本协议规定的条款和条件向买方出售并转让基础资产，买

方同意按照本协议规定的条款和条件向卖方购买并受让基础资产。基础

资产为买方按照本协议约定向卖方支付购买价款后，买方享有的要求卖

方支付供热收费收益的债权。供热收费收益的范围为自专项计划设立日

（含该日）起