风险管理计划和报告.pdfVIP

风险管理计划和报告

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内

目的

的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力。

本公司各部门从接受工程委托开始到竣工验收通电，各个活动/过程/服务所涉及到的风险和

机遇的识别。业务层面范围：战略风险、运营风险、市场风险、财务风险、法律风险，部门

范围

层面为公司各部门，各部门识别出的重大风险主要包括：产品风险（即工程施工质量风险）、

现金流风险、健康安全环保风险。

a.经营部负责业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；

b.财务部负责公司业务开展过程中各种有关财务方面的风险和机遇的管理；

c.安质部负责外协队评审和采购控制过程的风险和机遇管理；

d.工程技术部负责公司施工过程的风险和机遇管理；

e.安质部负责过程检验和监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理；

f.机具班组负责机械设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

职责和

权限g.办公室负责日常行政管理事务及人力资源管理过程的风险和机遇的管理；

h.常务副总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

i.管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周

期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落

实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险

的策划和应对风险措施的执行和监督。

公司建立了一个“风险和机遇评估小组”，常务副总经理进行授权，各部门在进行风险识别

和评估过程中是通过集思广益和有效的分析判断下进行的，依据管理手册和程序文件以及日

风险分

常管理中常见的风险或其他公司已发生过的风险事件，本公司各部门和领导层进行了风险分

析

析，分析包括战略风险、运营风险、市场风险、财务风险、法律风险五个风险类别和几十个

风险名称。

对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评

价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系

数确定对风险应采取的措施。其中：

1）风险严重度的考查分为设备损坏、人员伤亡、环境破坏、社会形象、直接经济损失

几个维度，分为以下五类等级：a.非常严重；b.严重；c.较严重；d.一般；e.轻微；利用定

量方法相对应的等级为5、4、3、2、1.

2）风险频度定义为5级，如下所示：a.极低频率，可能5年以上发生该类风险；

b.低频率，可能1-5年内发生该类风险；c.中等频率，可能1年内发生该类风险；d.高频率；

风险评

价可能半年内发生该类风险；e.极高频率；可能每月发生该类风险；利用定量方法想对应的等

级分别为1、2、3、4、5。

3）风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的

严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的

计算如下公式：风险系数=风险严重度等级×风险频度等级

4）当风险系数一定数值时，应采取的措施分别是：1-5为低风险，可以接收风险，暂

不采取措施降低风险，5-15为一般风险，应采取适当措施降低风险，15-25为高风险，需要

立即采取措施规避或降低风险，本管理计划即为高风险制定控制措施。

各部门根据本部门的工作内容分别辨识了风险，风险辨识情况如下：

风险控

序号部门辨识风险数评价出的重大风险

制

1安质部48项