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XX集团金融类企业

管理暂行办法

第一章总则

第一条为了加强对集团金融类企业的监督管理，规范业

务运作，防范金融风险，促进其稳健经营和健康发展，根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、

《融资担保公司监督管理条例》和《内部会计控制规范——基

本规范（试行）》等法律法规，制定本办法。

第二条XX部（以下简称金融事业部）负责对集团金融

类企业及其业务活动监督管理的工作。

本办法所称金融类企业是指集团认定的由母公司、子公司

设立、控股及非控股而实际控制的涉及投资、融资等金融类业

务的投资公司、财务公司、融资担保公司和融资租赁公司及开

展有金融业务的其他公司。

第三条集团金融类企业行业监督管理的目标是促进行

业的合法、稳健运行，控制金融风险。

第四条金融事业部对集团金融类企业实施监督管理，并

遵循依法、公开、公正和效率的原则。

第五条集团金融类企业应严格按照国家职能管理机构

批准的业务范围从事业务活动，不得超规定范围经营。

第六条集团金融类企业应当依法合规经营，维护国家和

社会公共利益，并接受政府监管部门的监督管理。

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第二章管理机构

第七条金融事业部是集团金融类企业的监督管理机构，

在其授权范围内履行监督管理职责，并对集团金融类企业实行

统一领导和管理。

第八条监督管理机构从事监督管理工作的人员，应当具

备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。

第九条监督管理机构工作人员，应当忠于职守，依法办

事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第十条监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘

密，并有责任为其监督管理的金融类企业及当事人保守秘密。

第十一条监督管理机构应当公开监督管理程序，建立监

督管理责任制度和内部监督制度。

第三章管理职责

第十二条集团金融类企业对外投资和发生金融业务行

为必须按照职责范围、规定权限办理，投资项目立项和实施前，

必须报金融事业部审批备案，重大投资项目和事项按照集团规

定履行审批程序。

本办法所称金融业务是担保、融资租赁、保理、贷款、委

托贷款、企业债券承销、有价证券投资、买方信贷和同业拆借

以及保险代理、财务和融资顾问等中介业务。

第十三条金融事业部是集团金融类企业对外投资和金

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融业务的职能管理部门，具体职责包括：

（一）根据集团的整体发展战略，制订金融产业中长期发

展规划，审核所属单位提出的发展规划。

（二）对所属单位提出的项目建议、投资和融资方案进行

初审，初审后履行集团决策程序。

（三）识别和分析金融类业务风险控制点，制订风险控制

策略。建立金融类业务风控机制，推进事前审批、事中监控、

事后稽核三级风控制度的落实。

（四）负责对金融信息的搜集和整理，加强行业政策研究，

编制金融市场研究报告。加强与金融单位的对接，分析融资需

求，协助做好集团融资工作。

（五）审查所属单位内外部贷款、担保等融资性业务的合

理性、真实性。汇总所属单位财务报表，对财务经营指标完成

情况和资金运营状况进行分析与监控。

（六）根据集团下达的年度生产经营总计划，编制下达所

属单位的年度、月度经营计划。负责对所属单位的统计工作，

对经营状况进行监测，编制统计报表和分析报告。

（七）负责所属单位日常经营的协调工作。对所属单位进

行经营绩效考核和奖惩。

（八）负责集团外参股金融单位的股权管理，做好与派出

董、监事及合资股东的沟通工作。

（九）参与制订资本撬动型高端项目融资方案。探索和推